Financial Services Agency

Agosto 10, 2012 Financial Services Agency SMBC Nikko Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. Kriminal na akusasyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission sa hinala ng insider trading at pag-uusig ng mga awtoridad ng hudisyal SMBC Nikko Sinuri ang mga transaksyon sa stock, atbp. ng mga dating ehekutibong opisyal ng isang kumpanya ng stock (mula rito ay tinutukoy bilang "aming kumpanya") batay sa mga nilalaman ng ulat mula sa aming kumpanya batay sa mga probisyon ng Artikulo 56-2, talata 1 ng Pinansyal Instruments and Exchange Act. Bilang resulta, nakilala ang mga sumusunod na problema. (1) Ang suspek ay bumisita sa leak destination at ang mga leaked affiliate na napakadalas mula Oktubre 2009 hanggang Setyembre 2011, nang siya ay kasangkot sa negosyo ng paghawak ng corporate information bilang executive officer ng Kumpanya. Ang imbestigasyon ng Investigation Committee ay nagsiwalat na ang mga opisyal ay hindi kasama sa mga pag-audit na isinagawa ng panloob na departamento ng pag-audit sa Kumpanya, at isang sistema ang naitatag upang tiyakin ang mga aksyon ng mga opisyal sa araw-araw. Kinikilala na ang sistema ng panloob na kontrol ay hindi sapat. (2) Ang suspek ay na-seconded mula sa pangunahing kumpanya patungo sa Kumpanya nang walang anumang karanasan sa negosyo ng securities, ay itinalaga sa isang departamento na kumukuha ng impormasyon ng korporasyon bilang isang executive officer, at pinaghihinalaan ng insider trading na may kinalaman sa corporate information na nakuha niya sa Habang nagsampa ng mga kasong kriminal at pag-uusig, hiniling ng Kumpanya sa mga opisyal at empleyadong itinalaga mula sa labas ng pangunahing kumpanya, atbp., na walang karanasan sa negosyo ng securities, na itaas ang kamalayan ng pagsunod sa mga batas at regulasyon tungkol sa ang pamamahala ng impormasyon ng korporasyon, na mahalaga para hadlangan ang insider trading. Kinikilala na ang sistema ng pagsunod ay hindi sapat, tulad ng hindi pag-secure ng sapat na mga pagkakataon para sa pagpapaunlad. (3) Ang epektibong pamamahala at pangangasiwa ng sistema ng pamamahala ng impormasyon ng kumpanya ng Kumpanya ay hindi sapat na naisakatuparan, sa kadahilanang hindi posible na maunawaan ang mga problema ng (1) at (2) sa itaas at harapin ang mga ito nang naaangkop. Samakatuwid, kinikilala ito na ang sistema ng pamamahala ng negosyo ay hindi sapat. Dahil sa nabanggit na sitwasyon ng aming negosyo, kinikilala na hindi kami nagsagawa ng kinakailangan at naaangkop na mga hakbang upang maiwasan ang hindi patas na pakikitungo na may kaugnayan sa impormasyon ng kumpanya, at kinikilala na ito ay nasa ilalim ng Artikulo 123, Paragraph 1, Aytem 5 ng Ordinansa ng Opisina ng Gabinete sa Negosyo ng Mga Instrumentong Pananalapi, atbp. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa Kumpanya ngayon alinsunod sa Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act. ○ Business Improvement Order (1) Bilang tugon sa mga rekomendasyon ng Investigation Committee Report, tiyakin ang pagpapatupad at pagtatatag ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit na binuo ng Kumpanya. (2) Pana-panahong iulat ang katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. (3) Regular na i-verify ang bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at iulat ang mga resulta ng pag-verify. (Tandaan) Kung ang anumang mga item ay nakitang hindi sapat bilang resulta ng pag-verify, ang dahilan at patakaran sa pagpapabuti ay dapat iulat. (4) Tungkol sa (1) hanggang (3) sa itaas, ang huling araw para sa unang ulat ay Biyernes, Agosto 17, 2012. Pagkatapos noon, ang deadline ay dapat sa loob ng 15 araw pagkatapos ng pagtatapos ng quarter. Anuman ang deadline sa itaas, ang mga ulat ay dapat isumite kung kinakailangan.