Australia Securities & Investment Commission

tuesday 13 february 2018 18-036mr asic ay nakakuha ng pansamantalang utos at nagbabala sa mga mamumuhunan laban sa mga agm market, ot market at ozifin ( TRADE FINANCIAL ) binabalaan ng asic ang publiko na huwag makitungo sa alinman sa mga sumusunod na entity na may kaugnayan sa pangangalakal sa margin fx contracts for difference (cfds) at bitcoin cfds: name registered business names address websites AGM Markets Pty Ltd acn 158 706 766 (agm markets) (afsl no 422662) ot markets trading tradefinancial trading alpha trade group First Index level 1, 189-191 balaclava road, caulfield north vic ot markets pty ltd acn 621 714 181 (ot markets) (ar no 1258906) ot capital australia ot capital investments ot capital.com ot markets office 9g, 242 hawthorn road vic otcapital.com otcapital(tuldok)net(tuldok)au otcapital(tuldok)impormasyon Ozifin Tech Pty Ltd acn 618 038 396 (ozifin) (ar no 1256645) tradefinancial trader q 17 milford street, bentleigh east vic tradefinancial.com.au asic ay nag-aalala na ang mga entity na ito ay nag-aalok ng personal na payo sa mga retail investor na hindi pinahintulutan ng australian financial ng agm markets services license (afsl), at na ang mga entity na ito ay nagsasagawa ng pag-uugali na nakakapanlinlang o mapanlinlang, at/o walang konsensya. Ang asic ay nagbabala na ang mga potensyal na mamumuhunan ay malamang na makaranas ng pinsala bilang resulta ng pag-uugali ng mga entity na ito. nasisiyahan din ang asic na nasa interes ng publiko na bigyan ng babala ang publiko tungkol sa pag-uugali ng mga entity na ito. noong Pebrero 12, 2018, nakakuha ang asic ng pansamantalang mga utos sa pederal na hukuman ng australia laban sa mga agm market, ot market at ozifin na: pigilan ang mga entity sa pag-alis ng kanilang mga ari-arian mula sa australia, pagtatapon ng kanilang ari-arian, at pag-freeze ng mga pera sa dalawang tinukoy na bank account; at pagpigil sa dalawang indibidwal na kasangkot sa mga agm market at ot market na umalis sa australia nang walang pahintulot ng korte. hiniling ng asic ang mga injunction upang protektahan ang mga pondo ng mamumuhunan habang nagpapatuloy ang isang pagsisiyasat ng asic. ang usapin ay nakalista para sa karagdagang pagdinig sa 15 Pebrero 2018 sa 9:30am. para mag-ulat ng impormasyon sa asic sa mga agm market, ot market at/o ozifin, mangyaring makipag-ugnayan sa asic sa 1300 300 630 o pumunta sa www.asic.gov.au/complain. ang media release na ito ay isang notice na inisyu sa ilalim ng subsection 12glc(1) ng australian securities and investments commission act 2001. Lubos na hinihikayat ng asic ang publiko na sumangguni sa moneysmart website ng asic para sa karagdagang impormasyon tungkol sa margin fx trading, contracts for difference, at bitcoin at iba pa virtual na pera. tala ng editor: noong Pebrero 15, 2018, itinakda ang karagdagang pagdinig para sa 9:30 ng umaga noong Marso 9, 2018. tala ng editor 2: noong Marso 9, 2018, nakakuha ang asic ng mga pansamantalang utos sa korte ng pederal ng australia laban sa mga merkado ng agm, ot market at ozifin na ay karagdagang sa mga order na inilabas noong 12 Pebrero 2018 at nagkaroon ng epekto ng: nagyeyelong pera na hawak sa isang karagdagang tinukoy na bank account. pahabain ang panahon na pumipigil sa isang direktor ng mga merkado ng agm na umalis sa australia nang walang pahintulot ng hukuman hanggang 18 abril 2018. pagbakante sa mga naunang utos na pumipigil sa direktor ng ot market na umalis sa australia. Naghain ang asic ng aplikasyon para sa appointment ng mga receiver at manager sa bawat agm market, ot market at ozifin na nakalista para sa pagdinig noong 1 at 2 Mayo 2018. tala ng editor 3: binago ng asic ang aplikasyon nito upang magdagdag ng aplikasyon para sa paghirang ng mga pansamantalang liquidator sa bawat agm market, ot market at ozifin. ang mga petsa ng pagdinig ng 1 at 2 Mayo 2018 para sa aplikasyon ng asic ay nabakante at muling inilista para sa pagdinig noong 1 Hunyo 2018. tala ng editor 4: noong 16 april 2018, inabisuhan ng mga agm market ang mga awtorisadong kinatawan ng korporasyon (mga kotse), ot market at ozifin tech, na dahil sa pagsisiyasat ng asic sa kani-kanilang pag-uugali ng mga kumpanya, at ang pagpapasiya na ang bawat isa ay nagbigay ng walang lisensyang personal na payo sa mga customer, ang agm ay tinatapos ang kani-kanilang mga kasunduan sa sasakyan sa ot market at ozifin tech na epektibo sa petsang iyon. agm markets ay patuloy na nagpapatakbo sa ilalim ng mga pangalan ng negosyo alpha trade group at First Index . ang asic na pagsisiyasat tungkol sa mga agm market, ot market at ozifin tech ay patuloy. tala ng editor 5: ang petsa ng pagdinig ng Hunyo 1, 2018 para sa aplikasyon ng asic ay nabakante at muling inilista para sa pagdinig noong Hulyo 24, 2018. tala ng editor 6: ang pansamantalang pagdinig ng aplikasyon ng asic para sa paghirang ng isang pansamantalang liquidator sa bawat isa sa AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd at Ozifin Tech Pty Ltd ay narinig ng kanyang honor justice beach noong martes, 24 july 2018. ang kanyang karangalan ay nakalaan sa paghatol sa okasyong iyon. tala ng editor 7: noong 27 Hulyo 2018, ibinasura ng kanyang honor justice beach ang pansamantalang aplikasyon ng asic para sa appointment ng provisional liquidator o interim receiver sa bawat isa AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd at Ozifin Tech Pty Ltd . ang usapin ay nakalista para sa karagdagang pagdinig sa pamamahala ng kaso sa 9.30 ng umaga noong Oktubre 5, 2018. tala ng editor 8: noong Oktubre 4, 2018, ang mga karagdagang utos ay ginawa ng kanyang honor justice beach tungkol sa timetable ng sibil na paglilitis sa pederal na hukuman ng australia . ang susunod na pagdinig sa pamamahala ng kaso sa usaping ito ay sa 9.30am noong 22 Pebrero 2019. ang usapin ay nakalista din para sa pagdinig sa 10.15am noong 24 Hunyo 2019. tala ng editor 9: sa Hunyo 24, 2019, ang pagdinig na nakalista ay magsisimula sa araw na iyon para sa isang pagtatantya ng limang araw ay nabakante. ang usapin ay nakalista para sa karagdagang pagdinig sa pamamahala ng kaso sa 10.00am noong Hulyo 30, 2019. tala ng editor 10: noong Hulyo 29, 2019, ang mga karagdagang utos ay ginawa tungkol sa pag-timetabling ng usapin at ang pagdinig sa pamamahala ng kaso noong 10.00am noong Hulyo 30, 2019 ay nabakante. ang usapin ay muling inayos para sa pagdinig sa loob ng 10 araw sa pederal na hukuman ng australia, simula noong ika-1 ng Oktubre 2019. tala ng editor 11: noong ika-7 ng Oktubre 2019, ang kanyang honor justice beach ay nagreserba ng hatol kasunod ng pagdinig sa pananagutan. tala ng editor 12: noong 11 Oktubre 2019, iniutos ng pederal na hukuman ng australia na AGM Markets Pty Ltd , ot markets pty ltd at Ozifin Tech Pty Ltd masira sa makatarungan at pantay na mga batayan. ipinag-utos din ng kanyang karangalan na magtalaga ng hiwalay na mga liquidator sa bawat isa sa tatlong entidad. higit pa dito. tala ng editor 13: noong 17 Pebrero 2020, binakante ng korte ang mga nagyeyelong order na nakuha ng asic laban sa agm markets, ot markets at ozifin. ang mga order ay nabakante kasunod ng mga legal na kinatawan para sa mga liquidator ng bawat agm market, ot markets at ozifin na nagbibigay ng pangako na, maliban sa wastong natamo na kabayaran at mga gastos sa ordinaryong kurso ng nauugnay na pagpuksa, hindi sila magbabayad ng anumang mga pondo o iba pang ari-arian na hawak ng o sa ngalan ng nasasakdal kung saan sila ay liquidator (o magkasanib at ilang mga liquidator, ayon sa maaaring mangyari) nang walang karagdagang direksyon ng hukuman. mag-download ng kopya ng mga kautusan noong 26 Pebrero 2020, ipinasa ni Justice beach ang kanyang mga dahilan para sa paghatol sa pananagutan. tingnan ang 20-048mr para sa karagdagang detalye.