Hong Kong Regulatory Authority

Kinondena ng SFC Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. ay lumabag sa mga kinakailangan sa regulasyon at pinagmulta ng $2.8 milyon Disyembre 21, 2022 Ang Securities and Futures Commission (SFC) ay pinagsabihan Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) at pinagmulta ng $2.8 milyon dahil nilabag ni Guoxin ang mga kinakailangan sa regulasyon sa paghawak ng mga asset ng kliyente at pagbibigay ng mga statement ng account ng kliyente (Tandaan 1). Napag-alaman sa pagsisiyasat ng SFC na sa pagitan ng Enero 1, 2021 at Marso 7, 2021, umasa si Guoxin sa mga nag-expire na standing authorization ng 1,009 na kliyente upang muling isanla ang kanilang mga securities collateral sa isang bangko bilang collateral upang makakuha ng mga pasilidad sa pananalapi. Nalaman din ng SFC na sa pagitan ng Mayo 2020 at Nobyembre 2020, ang Guoxin ay nagbigay ng hindi kumpleto at maling buwanang pahayag sa 930 mga kliyente. Ang mga pagtanggal ni Guoxin ay lumabag sa Mga Panuntunan ng Securities and Futures (Mga Seguridad ng Kliyente) (Mga Panuntunan sa Securities ng Kliyente), Mga Panuntunan ng Securities at Futures (Mga Tala ng Kontrata, Mga Pahayag ng Account at Mga Resibo) (Mga Panuntunan sa Mga Tala ng Kontrata) at ang Kodigo ng Pag-uugali (Mga Tala 2 at 3). Sa pagpapasya na gawin ang aksyong pandisiplina sa itaas, isinaalang-alang ng SFC ang lahat ng may-katuturang pangyayari, kabilang ang: Si Guosen ay nagsagawa ng mga remedial na aksyon para sa mga paglabag nito sa Mga Panuntunan ng Mga Seguridad ng Kliyente at Mga Panuntunan sa Tala ng Kontrata at aktibong iniulat ang mga ito sa SFC; Ang mga insidente sa itaas ay lumilitaw na mga ilang insidente; Walang ebidensya na ang mga paglabag sa regulasyon ng Guosen ay nagdulot ng mga pagkalugi sa mga kliyente; at si Guosen ay nakipagtulungan sa SFC upang lutasin ang mga alalahanin ng SFC at tinanggap ang mga natuklasan sa pagsisiyasat at mga aksyong pandisiplina nito. End Note: Ang Guosen ay lisensyado sa ilalim ng Securities and Futures Ordinance para ipagpatuloy ang negosyo sa mga regulated na aktibidad ng Type 1 (dealing in securities), Type 2 (dealing in futures contracts), Type 4 (pagbibigay ng payo sa mga securities) at Type 5 (pagbibigay ng payo sa futures contracts). Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission. Ang nauugnay na pahayag ng aksyong pandisiplina ay nai-post sa website ng SFC na huling na-update noong Disyembre 21, 2022.