Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng pag-isyu: Pebrero 5, 2013 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 11303805241 Tatanggap ng parusa: 永豐金證券股份有限公司 Para-profit na enterprise uniform number: 23113343 Address: Pangalan ng kinatawan o manager: Zhu ○○ Address: Maikling Layunin: Ang multa na NT$480,000 ay ipinataw alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities at Exchange Act sa oras ng pagkilos.锾. Mga Katotohanan: Noong Pebrero 20 at 21, 2020, ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) at ang Securities Dealers Association of the Republic of China (mula rito ay tinukoy bilang Securities Dealers Association) ay nagsagawa ng isang inspeksyon sa Dunbei Branch ng taong napapatawan ng parusa. Napag-alaman na ang salesperson na si Zhang ○○ (mula rito ay tinutukoy bilang Zhang Yuan) ay tinanggap ang buong awtorisasyon ng customer at nabigong maglagay ng mga order ayon sa mga tagubilin ng customer. Ang mga depekto sa itaas ay nagpakita na ang taong napapatawan ng parusa ay nabigong gampanan ang kanyang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala at nabigong ipatupad ang internal control system.Napatunayan na siya ay lumabag Ito ay itinatadhana sa Artikulo 2, Aytem 2 at Artikulo 37, Aytem 5 ng Pamamahala ng Securities Dealers Mga tuntunin. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers, ang negosyo ng mga securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system; ang parehong mga probisyon ng Artikulo 37, Talata 5 ng Mga Panuntunan, Ang mga kumpanya ng Securities ay hindi pinahihintulutan na tumanggap ng discretionary entrustments mula sa mga customer tungkol sa uri, dami, presyo, pagbili o pagbebenta ng mga securities. Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong ipatupad ang internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi higit sa NT$4.8 milyon. 2. Nang magsagawa ng inspeksyon ang stock exchange at ang Securities Dealers Association sa Dunbei branch ng taong pinarurusahan noong Pebrero 20 at 21, 2012, nalaman nilang ang taong pinarurusahan ay may mga sumusunod na kakulangan: (1) Member Zhang sa katapusan ng Disyembre 2077 Ito ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 37, Talata 5 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers sa pamamagitan ng pagtanggap sa password ng customer at paglalagay ng mga order sa elektronikong paraan upang mamuhunan sa mga stock ng U.S., mga bono sa ibang bansa at mga pondo. (2) Nabigo si Member Zhang na bumili ng Indian Bull Bonds alinsunod sa mga tagubilin ng kliyente, at sa halip ay nag-subscribe para sa Franklin Huamei Emerging Countries Fixed Income Fund, na lumabag sa standard specification ca-11210 ng internal control system ng securities firm, ipinagkatiwala sa kalakalan at mga operasyon ng transaksyon (42) Ang kumpanyang nakalantad sa mga tauhan ng negosyo ay hindi dapat lalabag sa mga probisyon ng Artikulo 18 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Responsableng Tao at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Securities Firm kapag tumatanggap ng tiwala mula sa mga kliyente na bumili o magbenta ng mga securities o makisali sa negosyo ng mga securities. 3. Ang mga nabanggit na mga kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong nagdidisiplina ay nabigong gampanan ang kanyang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala at nabigong ipatupad ang sistema ng panloob na kontrol, na bumubuo ng isang paglabag sa Artikulo 2, Parapo 2 at Artikulo 37, Parapo 5 ng Pamamahala ng Securities Dealers Mga Panuntunan, at ang pag-uugali ay alinsunod sa Securities and Exchange Law Artikulo 178-1, talata 1, talata 4 ay nagtatakda na ang parusa ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Tala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: 永豐金證券股份有限公司 (Kinatawan: Mr. Zhu ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities OTC Trading Center ng Republika ng China (ahente: Mr. Chen ○○), Securities Business Association of the Republic of China (kinatawan: Mr. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary's Office), Securities and Futures Bureau (Securities Dealers Management Group) Financial Supervisory Commission (Financial Regulatory Komisyon) Tatanggap ng Kautusan: Orihinal at Kopyahang Petsa ng Pag-isyu: China Numero ng dokumento na inisyu noong Pebrero 5, 113, Republic of China: Financial Management Securities No. 11303805242 Taong paparusahan: Zhang ○○ National identity card unified number o nasyonalidad ng dayuhan at residence permit number: inalis Address: inalis Subject: Order 永豐金證券股份有限公司 (mula dito ay tinutukoy bilang SinoPac Securities ) Itigil ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng 9 na buwan, at iulat ang katayuan ng pagpapatupad sa pulong para sa pagrepaso sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa. Mga Katotohanan: Noong Pebrero 20 at 21, 2012, ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) at ang Securities Dealers Association ng Republika ng China (mula rito ay tinutukoy bilang Securities Dealers Association) SinoPac Securities Nagsagawa ng inspeksyon ang Dunbei Branch at nalaman na tinanggap ng taong napapatawan ng parusa ang buong awtorisasyon ng kliyente at nabigong maglagay ng mga order alinsunod sa mga tagubilin ng kliyente. Na-verify na nilabag ng tao ang Artikulo 18, Paragraph 2, Paragraph 3 at Paragraph 13 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong Pinamumunuan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. Regulasyon. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Talata 3 at Talata 13 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong May pananagutan at Mga Tauhan ng Negosyo ng Mga Securities Firm, ang mga tauhan ng negosyo ay hindi dapat tumanggap ng mga katanungan ng customer tungkol sa uri , dami, presyo at presyo ng pagbili ng mga securities. Discretionary na pagtitiwala sa pagbili o pagbebenta, at kabiguan na isagawa ang pagbili at pagbebenta ng mga securities alinsunod sa mga bagay at kundisyon sa pagkakatiwala ng kliyente. Alinsunod sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung matuklasan ng karampatang awtoridad na ang isang empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o mga nauugnay na batas at regulasyon, sa gayon ay nakakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng mga securities, ang karampatang awtoridad ay maaaring mag-utos sa kaakibat securities firm na itigil ang negosyo nito nang wala pang isang taon. Isagawa o tanggalin ang kanilang mga tungkulin. 2. Nakipagtulungan ang Stock Exchange sa Securities Dealers Association noong Pebrero 20 at 21, 2012. SinoPac Securities Nagsagawa ng inspeksyon ang Dunbei Branch at nalaman na ang taong pinarusahan ay tumanggap ng mga password mula sa mga customer mula noong katapusan ng Disyembre 2017, naglagay ng mga discretionary order na mamuhunan sa mga stock ng U.S., mga bono sa ibang bansa at mga pondo sa pamamagitan ng mga electronic na order, at nabigong bumili ng mga Indian bull bond ayon sa Mga tagubilin sa customer. Upang makapag-subscribe para sa Franklin Huamei Emerging Countries Fixed Income Fund, atbp., napatunayan na nilabag nito ang mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Talata 3 at Talata 13 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Tao sa Pagsingil at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. 3. Batay sa mga naunang ibinunyag na mga paglabag, ang pag-uugali ng taong pinarurusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng securities, at ang parusa ay alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. orihinal: 永豐金證券股份有限公司 (Kinatawan: Mr. Zhu ○○), Zhang ○○ Mga kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities OTC Trading Center ng Republika ng China (Kinatawan: Chen ○○), Republic of China Securities Business Association (Kinatawan: Chen ○○)