Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng paglabas: Pebrero 5, 2013 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 11203549191 Tatanggap ng parusa: 大展證券股份有限公司 For-profit na enterprise unified number: 22955802 Address: 17th Floor, 17th Floor, 2nd Floor, 3rd Floor, No. 17, Section 1, Chengde Road, Taipei City Pangalan ng kinatawan o manager: Li ○○ Address: No. 17, Section 1, Chengde Road, Taipei City Floor, Floor 17-1, Floor 2, at Floor 3. Layunin: Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng kumilos, ang taong pinarusahan ay pagmumultahin ng NT$540,000. Mga Katotohanan: Ang Inspection Bureau ng Chamber of Commerce ay nagsagawa ng pangkalahatang inspeksyon sa negosyo sa taong napapatawan ng parusa mula Pebrero 16, 2020 hanggang Marso 6, 2020. Napag-alaman na tinanggap ng mga tauhan ng negosyo ang hindi awtorisadong paggamit ng direktor ng kumpanya ng telepono upang ilagay mga order sa ngalan ng mga customer, at ang taong napapatawan ng parusa ay hindi kasama ang mga Direktor na lumahok sa mga pang-araw-araw na pagpupulong sa umaga ng departamentong nagpapatakbo ng sarili sa pagsusuri ng salungatan ng interes, walang mga hakbang sa pagkontrol para sa pagpapatupad ng mga transaksyon na itinagubilin ng iba maliban sa matataas na customer sa telepono, at walang deklarasyon ng transaksyon na kinakailangan para sa mga senior na customer na mag-trade ng mga produktong may mataas na peligro. Ang pagkabigong magtatag ng mga pamantayan sa pamamahala ng malayuang koneksyon para sa mga panlabas na tauhan at panatilihin ang data ng inspeksyon para sa sanggunian, kabiguang bumalangkas ng personal na data file security maintenance plan at mga paraan ng pagpoproseso ng personal na data pagkatapos ng pagwawakas ng negosyo, kabiguang mag-set up ng personal na data management unit at regular na magsumite ng mga ulat ng self-assessment sa board of directors. at kumpirmahin ang kasalukuyang katayuan ng personal na data na hawak ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay hindi tumupad sa kanyang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala at ipinatupad ang panloob na sistema ng kontrol, at nilabag ang Artikulo 1 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers. Artikulo 2, talata 2, at Artikulo 37, talata 22. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers, ang negosyo ng isang securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system; ng parehong batas, ay nagsasaad na ang mga Securities firm na nagpapatakbo ng mga securities business ay hindi dapat makisali sa anumang iba pang asal na lumalabag sa mga securities management laws o mga regulasyon na kinakailangan o ipinagbabawal ng Commission. Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong ipatupad ang internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi higit sa NT$4.8 milyon (30 pagkatapos ng Mayo 10, 2020). Isang multa na hindi bababa sa 10,000 yuan ngunit hindi hihigit sa 6 na milyong yuan). 2. Ang Asosasyon ay nagsagawa ng pangkalahatang inspeksyon sa negosyo sa taong pinaparusahan mula Pebrero 16, 2012 hanggang Marso 6, 2012, at nalaman na ang taong pinaparusahan ay may mga sumusunod na pagkukulang: (1) Direktor Zhu ○○ ng kumpanya noong Enero 12 , 2012 at Noong ika-13, isang customer na hindi nag-awtorisa sa kanya na kumilos bilang isang ahente ay nag-order sa pamamagitan ng telepono. Tinanggap pa rin ng salesperson na si Zhang ○○ ang order at pinili ang paraan ng transaksyon bilang face-to-face na pagtitiwala sa kapangyarihan ng abogado. Ang pag-uugali ng direktor at salesperson ay lumabag sa mga regulasyon ng taong namamahala sa securities firm at ng salesperson ayon sa pagkakabanggit. Artikulo 18, Paragraph 2, Paragraph 17 at Paragraph 20 ng Business Personnel Management Rules ay nagtatakda na ang taong sumasailalim sa ang parusa ay lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Talata 2 at Artikulo 37, Talata 22 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers. (2) Si Direktor Zhu ○○ ng kumpanya ay lumahok sa pang-araw-araw na pagpupulong sa umaga ng self-operated department. Ang nilalaman ng pulong ay mga kondisyon ng stock market at impormasyon sa mga magagamit na target sa pamumuhunan, ngunit hindi ito kasama sa pagrepaso ng conflict of interest Halimbawa, ang account ni director Zhu ○○ noong 2011 at Isang kabuuan ng 95 na transaksyon ng parehong stock ang binili at naibenta sa self-operated account sa parehong araw, na lumabag sa mga probisyon ng CA-11210 "Entrusted Trading at Transaction Operations" (6) ng Standard Specification ng Internal Control System ng Mga Securities Firm. (3) Pangangasiwa sa proteksyon ng consumer ng mga matatandang customer, pagkabigong bumalangkas ng mga hakbang sa pagkontrol para sa pagpapatupad ng mga transaksyon na itinagubilin ng iba maliban sa matatandang customer sa pamamagitan ng telepono, at hindi pagkolekta ng mga deklarasyon ng transaksyon para sa mga matatandang customer na nangangalakal ng mga kalakal na may mataas na peligro, lumalabag sa " Securities Commerce of the Republic of China" Mga Artikulo 9 at 10 ng "Self-regulatory Code para sa Mga Serbisyong Pinansyal na Ibinibigay sa Mga Matandang Customer ng Mga Securities Dealers ng Trade Association". (4) Pamamahala ng mga operasyon sa seguridad ng impormasyon, pagkabigo na magtatag ng mga pamantayan sa pamamahala ng malayong koneksyon para sa mga panlabas na tauhan upang mag-log in sa mga panloob na sistema ng kumpanya sa pamamagitan ng Internet, at panatilihin ang data ng inspeksyon para sa sanggunian sa hinaharap, upang makita ang mga paglabag sa mga pamantayan ng internal control system ng mga kumpanya ng seguridad. Standard CC-17010 "Network Security Management" (1) 8. Mga Regulasyon. (5) Pangangasiwa sa mga pagpapatakbo ng pagpapanatili ng seguridad ng personal na data, hindi pagbubuo ng plano sa pagpapanatili ng seguridad ng personal na data ng file at mga pamamaraan sa pagpoproseso ng personal na data pagkatapos ng pagwawakas ng negosyo, pagkabigong mag-set up ng yunit ng pamamahala ng personal na data at regular na magsumite ng mga ulat sa pagtatasa sa sarili sa board of directors para sa resolusyon o kasama ang awtorisasyon nito Pag-apruba ng departamento ng pamamahala, at ang kabiguang regular na suriin at kumpirmahin ang kasalukuyang katayuan ng personal na data na hawak ay isang paglabag sa Artikulo 3, Aytem 1, Artikulo 15, at Artikulo 4 ng Personal Data File Security Maintenance Mga Panukala para sa mga Non-Governmental Agencies na itinalaga ng Association at ng internal control ng mga securities firms.System Standard Specification CC-18000 "Access Control" (5) Regulations. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay nabigong tumupad sa kanyang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala at nabigong ipatupad ang internal control system. Nilabag niya ang mga probisyon ng Article 2, Item 2 at Article 37, Item 22 ng Securities Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Dealer Kapag nagsasagawa ng mga transaksyon sa seguridad bilang pagsunod sa mga regulasyon, ang Artikulo 178-1, Talata 1, Talata 4 ng Batas ay nagsasaad na ang parusa ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay nagsampa ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: 大展證券股份有限公司 (Ihahatid: Kinatawan, Ms. Lee ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan, Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republika ng China (kinatawan, Mr. Chen ○○), Chung Hwa Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary's Office), Securities and Futures Bureau (Securities Dealers Management Group) ng Samahan