Securities and Futures Bureau

Pinansyal na Regulatory Commission Sanctioning Letter Recipient: Orihinal na kopya Petsa ng pag-isyu: Nobyembre 7, 2012 Issue number: Financial Management Securities Penalty No. 1120351211 Taong pinarusahan: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita: Pinaikling address: Pinaikling Pangalan ng kinatawan o tagapamahala: Li ○○ Address: Pinaikling Layunin: Isang multa na NT$480,000 ang ipinataw alinsunod sa Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, at money laundering ay ang Artikulo 7, Aytem 5 ng Prevention and Control Act ay nagtatakda ng multa na NT$500,000. Mga Katotohanan: Ang Kawanihan ng Inspeksyon ng Komisyon ay nagsagawa ng pangkalahatang inspeksyon sa negosyo sa taong napapatawan ng parusa mula Abril 17 hanggang Mayo 8, 2012, at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagpatupad ng pamamahala ng mga transaksyon sa internal personnel account alinsunod sa mga regulasyon at pinangangasiwaan. ang pamamahala sa peligro ng negosyo ng warrant. Ang mga itinakda na hierarchical na regulasyon ng responsibilidad ay hindi aktwal na ipinatupad, at ang pinuno ng proprietary department at negosyante ay umabot sa pamantayan ng pagsususpinde dahil sa mga pagkalugi sa pamumuhunan. Gayunpaman, sa panahon ng pagsususpinde, patuloy siyang bumibili ng mga indibidwal na stock sa pamamagitan ng kanyang itinalagang ahente, at hindi ito kasama sa saklaw ng pagsusuri sa pamumuhunan ng negosyante. at iba pang mga kakulangan, na nagpapahiwatig na ang taong pinarurusahan ay nabigong ipatupad ang internal control system at mekanismo ng inspeksyon, ay lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Aytem 2 ng Securities Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Dealers, at nabigong pangasiwaan ang pag-uuri ng panganib ng customer at pana-panahong pagsusuri sa trabaho, na lumalabag sa mga hakbang sa pag-iwas sa money laundering ng mga institusyong pampinansyal. Ang mga probisyon ng Artikulo 5, talata 3. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers, ang negosyo ng isang securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon, at itinatag na internal control system. Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong ipatupad ang internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi higit sa NT$4.8 milyon. Bilang karagdagan, alinsunod sa Artikulo 7, Talata 5 ng Money Laundering Prevention Act, kung ang isang institusyong pinansyal ay lumalabag sa saklaw ng pagkumpirma ng pagkakakilanlan ng customer, ang saklaw, mga pamamaraan, at mga paraan ng pagpapanatili ng impormasyon ng kumpirmasyon, ang karampatang awtoridad ng sentral na industriya ay magpapataw ng isang multa na hindi bababa sa NT$500,000 sa institusyong pampinansyal. Isang multa na mas mababa sa 10 milyong yuan. 2. Ang Inspection Bureau ng Chamber of Commerce ay nagsagawa ng pangkalahatang inspeksyon sa negosyo sa taong napapatawan ng parusa mula Abril 17 hanggang Mayo 8, 2020, at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay may mga sumusunod na kakulangan: (1) Pagkabigong pamahalaan ang insider mga transaksyon sa account alinsunod sa mga regulasyon : 1. Ang mga tauhan na pinagkatiwalaan sa negosyo ng pangangalakal ay humahawak sa pagbili at pagbebenta ng stock sa kanilang sariling mga pangalan, na lumalabag sa "Mga Regulasyon sa Pangangasiwa ng mga Panloob na Tauhan ng mga Dealer ng Securities na Pagbubukas ng Mga Account sa Kanilang Mga Kaakibat na Dealer ng Securities at Pinagkatiwalaang Trading of Securities" ng Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange). Item 6 ng Artikulo 2 at ang Standard Specifications para sa Internal Control System ng Securities Firms (tinukoy bilang Standard Specifications para sa Internal Control of Securities Firms) Ang CA-11210 "Entrusted Trading and Transaction Operations" (6) ay nagtatakda na ang pagtanggap ng mga transaksyon mula sa mga insider ay dapat pangasiwaan alinsunod sa mga nakaraang regulasyon ng pamamahala. 2. Pagkatapos magbukas ng isang account, ang asawa ng isang insider ay may kwalipikasyon o katayuan ng isang insider, at hindi binago ito sa isang insider account (98*) upang makilala ito mula sa iba pang mga kliyente, na lumalabag sa "Insiders of securities" ng stock exchange mga kumpanyang nagbubukas ng mga account sa kanilang mga kaakibat na kumpanya ng mga securities upang ipagkatiwala ang pangangalakal" Ang Item 1 ng Artikulo 3 ng "Mga Panukala sa Pamamahala ng Seguridad" at CA-11210 "Mga Pinagkatiwalaang Pagpapatakbo ng Pakikipagkalakalan at Transaksyon" ng Mga Pamantayan sa Pagkontrol sa Panloob ng Mga Securities Firm (6) na ang pagtanggap ng mga transaksyon mula sa dapat pangasiwaan ang mga tagaloob alinsunod sa mga naunang regulasyon sa pamamahala. 3. Ang mga tagaloob ay kumikilos bilang mga awtorisadong ahente sa pangangalakal para sa mga kliyente at lumalabag sa mga pamantayan at regulasyon ng mga internal control system ng mga securities firms, CA-11210 "Entrusted Trading and Transaction Operations" (42). Kapag nakikibahagi sa mga securities business, hindi nila dapat labagin ang " Pamamahala ng Mga Responsableng Tao at Mga Tauhan ng Negosyo ng Mga Securities Firm" Ang mga probisyon ng Artikulo 18 ng Mga Panuntunan. (2) Ang pamamahala sa peligro ng negosyo ng warrant ay hindi ipinatupad alinsunod sa mga itinalagang regulasyon ng hierarchical na responsibilidad, na lumalabag sa mga pamantayan ng panloob na kontrol ng mga kumpanya ng seguridad CM-16000 "Sistema ng Awtorisasyon sa Trabaho" (3) Mga probisyon sa awtorisasyon sa trabaho at hierarchical na responsibilidad : 1. Ang mga resulta ng mga regular na inspeksyon ng pinagsama-samang hedging ay hindi hahawakan ng tanggapan ng pamamahala sa peligro, at ang mga resulta ay hindi susunod sa pasadyang "Listahan ng Awtoridad sa Pag-apruba ng Negosyo para sa Derivatives Department" at aaprubahan ng chairman ng board. 2. Ang ilang mga kalakal ay isinama sa pinagsama-samang hedging sa unang pagkakataon, nang walang kumpirmasyon ng tanggapan ng pamamahala ng peligro at iniulat sa chairman para sa pag-apruba, at hindi sumunod sa ginawang sariling "Derivatives Department Business Approval Authority Table" at pag-apruba ng kumpanya ng chairman. 3. Ang superbisor ng Trading Department ay nagsumite ng aplikasyon para sa karagdagang mga pagsasaayos sa mga pagbabago sa presyo ng pagbili ng warrant, na hindi inaprubahan ng deputy director ng derivatives department (kabilang ang) o mas mataas, at hindi sumunod sa sarili ng kumpanya. ginawang "Mga Derivatives Department's Derivatives Financial Product Hedging Operations Rules" "Artikulo 6, talata 2. (3) Pinangangasiwaan ng self-operated department ang pamumuhunan sa mga domestic stock. Naabot na ng department head at trader ang antas ng pagsususpinde dahil sa mga pagkalugi sa pamumuhunan. Gayunpaman, sa panahon ng pagsususpinde, nagpatuloy siya sa pagbili ng mga indibidwal na stock sa pamamagitan ng kanyang itinalagang ahente, at hindi kasama bilang isang mangangalakal. Ang saklaw ng pagsusuri sa pamumuhunan ay lumalabag sa mga probisyon ng CA-12130 "Dibisyon ng Mga Kapangyarihan at Responsibilidad at Pagsusuri ng mga Desisyon sa Pagnenegosyo" ng Mga Pamantayan sa Panloob na Pagkontrol ng Mga Securities Firm tungkol sa paghahati ng kapangyarihan at mga responsibilidad ng mga tauhan ng negosyo sa sarili -pinamamahalaang departamento at ang pagsusuri ng mga desisyon sa pangangalakal. (4) Mga kakulangan sa pag-uuri ng panganib ng customer at regular na pagsusuri: 1. Kung ang mga customer na nakakatugon sa listahan ng negatibong balita o mga kahina-hinalang transaksyon na iniimbestigahan ng Ministry of Justice Investigation Bureau ay inuri bilang mga customer na may mataas na panganib alinsunod sa mga regulasyon, lumalabag sa panloob na kontrol mga pamantayan ng mga kumpanya ng seguridad CA-18100 "Pag-iwas sa Money Laundering (Kabilang ang International Securities Business)" (9) ay nagtatakda na ang mga nauugnay na kumpanya ay dapat sumunod sa kanilang sariling mga patakaran at pamamaraan na may kaugnayan sa money laundering at pagtatasa ng panganib, gayundin ang pag-iwas sa money laundering at kontra- mga plano sa pagpopondo ng terorismo. 2. Ang regular na pagsusuri ng mga customer na may mataas na panganib ay hindi nakumpleto nang higit sa isang taon, na lumalabag sa Artikulo 5, talata 3, ng Mga Panukala para sa Pag-iwas sa Money Laundering ng mga Institusyong Pinansyal, at ang Mga Pamantayan sa Panloob na Kontrol para sa Mga Securities Firms CA -18100 "Pag-iwas sa Money Laundering (kabilang ang International Securities Business)" (4) Mga probisyon sa patuloy na pagsusuri at pagsubaybay. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong pinaparusahan ay nabigong ipatupad ang internal control system at nilabag nito ang Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers at Artikulo 5, Aytem 3 ng Mga Panukala para sa Pag-iwas sa Money Laundering ng Mga Institusyong Pinansyal.Ang mga parusang itinatadhana sa Artikulo 178-1, talata 1, talata 4 ng Exchange Act at Artikulo 7, talata 5 ng Money Laundering Prevention Act ay ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Tala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. Orihinal: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. (Kinatawan ni Mr. Li ○○) Kopya: Inalis