Securities and Futures Bureau

Paunawa sa pagdidisiplina ng Financial Supervisory Commission: Tatanggap: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Agosto 31, 2012 Numero ng isyu: Financial Management Securities No. 1120383959 Tatanggap: Cathay Securities Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng kita ng isang pinagsamang kumpanya ng stock: pinaikling address: pinaikling pangalan ng kinatawan o tagapamahala: 〇〇〇 address: pinaikling Layunin: Ang taong pinaparusahan ay lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers , alinsunod sa Artikulo 66 ng Securities and Exchange Act Paragraph 1 ng Artikulo ay nagsasaad na ang taong papatawan ng parusa ay bibigyan ng babala at ang multang NT$1.5 milyon ay dapat ipataw alinsunod sa Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) ay nagsagawa ng inspeksyon sa taong napapatawan ng parusa at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay hindi aktwal na nagsagawa ng pagsusuri sa kapasidad ng parameter ng mekanismo ng koneksyon ng sistema ng sertipiko , nabigong aktwal na magsagawa ng pagsubok sa stress ng system ng application, Ang mga detalye ng operasyon ng kalidad ng serbisyo sa pag-order sa Internet ay hindi kasama ang kumpletong mga detalye ng seguridad at katatagan ng transaksyon, ang pagkabigo na magtatag ng mga karaniwang pamamaraan ng pagpapatakbo para sa pagbawi ng pagkabigo ng system ng sertipiko, at ang host ng database ng certificate system ay walang sapat paglalaan ng mapagkukunan, atbp. Ipinapakita nito na ang taong pinaparusahan ay nabigong ipatupad ang internal control system at nilabag ang Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa "Kung ang isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o mga utos na inilabas alinsunod sa Batas na ito, bilang karagdagan sa pagpaparusa alinsunod sa Batas na ito, ang karampatang awtoridad ay maaaring, depende sa kabigatan ng kaso, na magpataw ang mga sumusunod na parusa, at maaaring mag-utos dito na gumawa ng mga pagpapabuti sa loob ng isang takdang panahon: 1. Babala...", "Kung ang isang securities firm... ay gumawa ng alinman sa mga sumusunod na pangyayari, ang negosyo o asosasyon ay dapat pagmultahin ng hindi bababa sa NT $300,000 ngunit hindi hihigit sa NT$6 milyon, at maaaring utusan na gumawa ng mga pagpapabuti sa loob ng isang takdang panahon; kung ito ay mabigo na gumawa ng mga pagpapabuti sa loob ng takdang panahon, Maaaring maparusahan sa isang case-by-case na batayan: ...4. Ang securities firm...bigong ipatupad ang internal control system." Ito ay nakasaad sa Article 66, paragraph 1, at Article 178-1, paragraph 1, paragraph 4 ng Securities and Exchange Act ayon sa pagkakabanggit; "Ang negosyo ng isang securities firm Ang mga operasyon ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, mga artikulo ng asosasyon at ang panloob na sistema ng kontrol na tinukoy sa naunang talata." Ito ay itinakda sa Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers. 2. Nang inspeksyunin ng stock exchange ang taong napapatawan ng parusa, nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay may mga sumusunod na kakulangan: (1) Ang mga parameter ng system ng mekanismo ng koneksyon ng system ng sertipiko ay hindi nasubok noong inilunsad ang sistema ng sertipiko, na lumabag ang mga pamantayan at regulasyon ng internal control system ng mga securities firms.(Pagkatapos nito ay tinutukoy bilang Internal Control Standards and Specifications) CC-19000 System Development and Maintenance (13) Regulations. (2) Pagkabigong aktwal na magsagawa ng mga pagpapatakbo ng pagsubok ng stress system ng application, lumalabag sa mga pamantayan ng panloob na kontrol CC-17020 Computer System at Pamamahala sa Kaligtasan ng Operasyon (6). (3) Ang mga tuntunin sa pagpapatakbo ng kalidad ng serbisyo ng order sa Internet ay hindi kasama ang kumpletong seguridad ng transaksyon at mga detalye ng katatagan, na lumalabag sa mga pamantayan ng panloob na kontrol CC-17010 Network Security Management (8). (4) Pagkabigong bumalangkas ng mga karaniwang pamamaraan sa pagpapatakbo para sa pagbawi ng pagkabigo ng sistema ng voucher, ipatupad ang mga ito at panatilihin ang mga rekord, na lumalabag sa pamantayang panloob na kontrol na CC-20000 Continuous Operation Management (2). (5) Pagkabigong isaalang-alang ang sitwasyon ng pagbabahagi ng mapagkukunan ng virtual host ng sertipiko, na nagreresulta sa hindi sapat na paglalaan ng mapagkukunan para sa host ng database ng system ng sertipiko, lumalabag sa mga pamantayan ng panloob na kontrol CC-17020 Computer System at Operation Security Management (5). 3. Ang mga kakulangan sa pambungad sa itaas ay pinatutunayan ng mga liham mula sa stock exchange na may petsang Enero 000, 2000 at Enero 000, 2000, at mga pahayag mula sa taong pinaparusahan noong Enero 000, 2000 at Oktubre 00, 2000, at napatunayan na. Ang paglabag sa Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers ay dapat parusahan alinsunod sa Artikulo 66, Talata 1 at Artikulo 178-1, Talata 1, Talata 4 ng Securities and Exchange Act. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Tala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: Cathay Securities Co., Ltd. (Ihain: Mr. Zhuang 〇〇) Mga kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan ni Mr. Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center ng Republika ng China (kinatawan ni Mr. Chen 〇〇), Securities Association of the Republic of China (kinatawan: Mr. Chen 〇〇), Inspection Bureau of the Association, Securities and Futures Bureau of the Association (Accounting Office, Secretary’s Office, Securities Dealers Management Group)