Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Kung ang orihinal na kopya ay inisyu: Mayo 26, 112, ang Republika ng Tsina, ang numero ng pagpapalabas: Financial Management Certificate No. 1120334900 Ang taong paparusahan: Chen ○○ Ang pinag-isang numero ng pambansang pagkakakilanlan card o Nationality and Residence Certificate Number ng dayuhan: Inalis ang Address: Inalis Layunin: Ang pagpapatupad ng isang buwang futures business ng taong pinaparusahan ay dapat masuspinde mula Hunyo 1, 2020 hanggang Hunyo 30, 2012. Ang Yuanfu Futures Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Yuanfu Futures) ay mag-uulat sa Komisyon sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusang ito sa katayuan ng pagpapatupad ng pagsususpinde ng negosyo sa futures ng mga nabanggit na tauhan. (Suriin din kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi kasalukuyang nakarehistro bilang isang futures salesperson. Mangyaring hilingin sa tatanggap ng kopya, ang Futures Traders Association of the Republic of China, na itala at pamahalaan ito.) Mga Katotohanan: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) sa ○ Isang inspeksyon ang isinagawa sa Yuanfu Futures noong ○, ○ at ○, at nalaman na ang taong pinarusahan ay nagtago ng deposit at withdrawal account passbook, passbook financial card at password ng futures trading account ng futures trader sa panahon ng kanyang pagtatrabaho sa Yuanfu Futures. Ang sitwasyon ay lumabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "...ang taong namamahala o empleyado ng industriya ng futures na lumalabag sa Batas na ito o sa kautusang inilabas alinsunod sa Batas na ito, bilang karagdagan sa pagpaparusa alinsunod sa sa Batas na ito, ang karampatang awtoridad ay maaari ding Depende sa kabigatan ng kaso, mag-utos ng pagsuspinde sa pagpapatupad ng negosyo sa loob ng mas mababa sa 6 na buwan o pagtanggal ng mga tungkulin." Ito ay itinakda sa Artikulo 101, Paragraph 1 ng ang Futures Trading Act; pagkatapos, "Ang taong namamahala at salesperson ng isang futures commission merchant ay hindi dapat magkaroon ng sinumang tao maliban sa mga inireseta sa Artikulo 101 ng Batas na ito. Bilang karagdagan sa mga gawa na ipinagbabawal ng Artikulo 63 at Artikulo 55 ng Futures Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon, ang mga sumusunod na kilos ay hindi dapat isasagawa..." ay tinukoy sa Artikulo 16, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Tagapamahala ng Komisyon sa Kinabukasan at mga Salesperson. , ay hindi dapat magkaroon ng mga sumusunod na pangyayari: ... 7. Magtago ng pera, mga selyo o mga passbook sa ngalan ng mga futures traders." Ito ay malinaw na itinakda sa talata 7 ng Artikulo 55 ng Futures Commission Management Rules. (2) Sa panahon na ang taong pinarusahan ay nagtatrabaho sa Yuanfu Futures, itinago niya ang deposit at withdrawal account passbook, passbook financial card at password ng futures trader ○○ futures trading account, na isang paglabag sa Artikulo 16 ng Futures Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Responsableng Tao at Salesperson ng Merchant Paragraph 2: Ang mga merchant ng komisyon sa futures ay hindi dapat makisali sa pag-uugali na ipinagbabawal ng Artikulo 55, talata 7, ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan. (3) Ang nabanggit na paglabag sa mga regulasyon ay pinatunayan ng ulat ng inspeksyon na isinumite ng Futures Exchange noong Enero 0, Year 0 at Day 0, Year 0, at dapat parusahan alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 101, Paragraph 1 ng ang Futures Trading Act. 2. Legal na batayan: Artikulo 101, talata 1, ng Futures Trading Law, Article 16, paragraph 2, ng Futures Commission Managers and Salespersons Management Rules, at Article 55, paragraph 7, ng Futures Commission Management Rules. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. Orihinal: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan ○○○) Mga kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representative ○○○), Futures Trade Association ng Republika ng Tsina (Kinatawan Tao ○○○), Securities and Futures Bureau (Seksyon ng Futures Management) ng Samahan