Securities and Futures Bureau

Mga tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng paglabas: Abril 17, 112, Republic of China Issue number: Financial Supervisory Commission Qi Penalty No. 1120333213 Mga tatanggap ng parusa: The Capital Group Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng isang joint-stock na kumpanya: 97176335 Address: Pangalan ng kinatawan o manager: 〇〇 Address: Buod Layunin: Isang multa na NT$240,000. Mga Katotohanan: Nagsagawa ng inspeksyon ang Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. sa taong napapatawan ng parusa mula Enero 0 hanggang 0, 2009, at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay ang tagapamahala ng sangay ng Taichung ○○○ (mula rito ay tinutukoy bilang miyembro 0 ) at ang salesperson ○○ ○ (mula rito ay tinutukoy bilang miyembro 　) ay nagbigay ng inirerekumendang impormasyon sa pangangalakal sa mga futures trader sa line group. Ang taong napapatawan ng parusa ay nabigong gampanan ang pangangasiwa at mga responsibilidad sa pamamahala ng mga tauhan ng negosyo nito at nabigong ipatupad ang mga probisyon ng ang internal control system ng taong napapatawan ng parusa.Napatunayang Paglabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "Ang sinumang mapailalim sa alinman sa mga sumusunod na pangyayari ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$120,000 ngunit hindi hihigit sa NT$2.4 milyon: ... 2. Paglabag sa Artikulo 56, Aytem 5... "Ang inisyu na kautusan" ay itinakda sa Artikulo 119, Talata 1, Talata 2 ng Futures Trading Act; ang subsection na "Ang negosyo ng isang futures merchant ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, regulasyon at internal control system ng naunang talata" ay ang mga tuntunin sa pamamahala ng mga futures merchant. Gaya ng tinukoy sa Artikulo 2, Aytem 2. (2) Ang manager ng Taichung branch ng taong pinaparusahan ay lumikha ng isang line community na "000" sa panahon ng kanyang panunungkulan, at hinirang ang salesperson ng branch bilang administrator. Kabilang sa mga miyembro ng komunidad na ito ang mga customer ng negosyo ng Brokerage ng Taichung branch, atbp ., ang mga miyembro 0 at 0 ayon sa pagkakabanggit ay nagbibigay ng inirerekumendang impormasyon sa pangangalakal sa mga futures trader sa komunidad ng Shangkai, at nauugnay sa taong namamahala at salesperson ng mga futures merchant sa Item 2 ng Artikulo 16 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala para sa Mga Tauhan ng Futures Commission at mga Salesperson. ay dapat na walang paglabag sa Artikulo 55, Talata 19 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan, "Pagbibigay ng inirerekumendang impormasyon sa pangangalakal sa mga mangangalakal sa hinaharap sa anumang paraan", at ang taong pinaparusahan ay nabigong gampanan ang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala ng mga tauhan ng negosyo nito at nabigong ipatupad ang internal control system. ca-21230 Salesperson Management" ay nagsasaad na "(18)...Ang mga Salesperson... ay hindi dapat makisali sa...ang mga pag-uugaling ipinagbabawal ng Artikulo 16 ng Futures Commission Manager at Salesperson Management Rules... ", ang taong pinaparusahan ay lumabag sa Futures Commission Management Rules Article 2, paragraph 2. (3) Kasama sa mga paglabag na nakalista sa itaas ang ulat ng pag-audit ng Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. noong Oktubre 2000, ang taong pinarusahan ay nagpahayag ng kanyang mga opinyon sa sulat Blg. 000 na may petsang Enero 0, 2000, at ang mga opinyon ng mga miyembro 0 at 0. Ang libro ay patunay. 2. Legal na batayan: Artikulo 119, Aytem 1, Aytem 2 ng Futures Trading Law, Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Futures Commission. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga tala sa tala sa pagbabayad na nakalakip sa Securities and Futures Bureau ng Asosasyong ito. Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasiyahan sa parusa, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law. 18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: The Capital Group Co., Ltd. (Kanino dapat pagsilbihan ang serbisyo: Kinatawan 〇〇〇) Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Kinatawan 〇〇〇), Futures Industry Association of the Republic of China (Representative 〇〇〇), aming Securities Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary Office), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) ----------------------- ---------------------------------------------------- ------------------------- Pinansyal na Supervisory Commission Adjudication Letter Recipient: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Abril 17, 112, Republic of China Issue number : Financial Management Certificate No. 11203332131 Taong paparusahan: Chen ○○ Unified national identity card number o foreigner's nationality and residence permit number: Inalis Address: Inalis Layunin: Itigil ang pagpapatupad ng 2-month futures business ng taong pinaparusahan, at magsisimula ang panahon mula Mayo 1, 2012 hanggang Hunyo 30, 2012. The Capital Group Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang The Capital Group ) ay dapat mag-ulat sa Komisyon sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito sa katayuan ng pagpapatupad ng pagsususpinde ng mga tauhan ng kumpanya sa negosyo sa hinaharap. Mga Katotohanan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) mula ○, ○, buwan ○ hanggang ○ The Capital Group Nagsagawa ng pagsisiyasat at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay nagbigay ng inirerekumendang impormasyon sa kalakalan sa mga futures trader sa line group, na napag-alamang lumabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "...ang taong namamahala o empleyado ng industriya ng futures na lumalabag sa Batas na ito o sa kautusang inilabas alinsunod sa Batas na ito, bilang karagdagan sa pagpaparusa alinsunod sa ang Batas na ito, ang karampatang awtoridad ay maaari ding Depende sa kabigatan ng kaso, mag-utos ng pagpapatupad ng negosyo nito sa loob ng mas mababa sa 6 na buwan..." ay itinakda sa Artikulo 101, Paragraph 1 ng Futures Trading Act; pagkatapos, "Ang taong namamahala at salesperson ng isang futures commission merchant ay hindi dapat... Ang mga kilos na ipinagbabawal ng Artikulo 55..." ay itinakda sa Artikulo 16, Talata 2 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Tauhan ng Komisyon sa Kinabukasan at mga Salesperson; ito ay hindi nalalapat sa mga sumusunod: "Ang mga mangangalakal sa hinaharap na nakikibahagi sa pangangalakal sa hinaharap ay hindi dapat makisali sa mga sumusunod na pangyayari: ... 19. Sa anumang paraan, ang mga mangangalakal sa hinaharap "Ang mga mangangalakal ay nagbibigay ng inirerekomendang impormasyon sa pangangalakal" ay itinakda sa talata 19 ng Artikulo 55 ng Futures Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon. (2) Sahod para sa parusa The Capital Group Ang tagapamahala ng sangay ng Taichung ay lumikha din ng online na komunidad na "○○○" at hinirang The Capital Group Ang salesperson ○○○ ng Taichung Branch ang nagsisilbing administrator. Kasama sa mga miyembro ng komunidad na ito ang mga customer ng brokerage business ng branch. Ang taong pinaparusahan ay nagbigay ng inirerekumendang impormasyon sa pangangalakal sa komunidad sa itaas, na napag-alamang lumabag sa mga panuntunan sa pamamahala ng mga futures merchant ang namumuno at mga salesperson.Ang Paragraph 2 ng Artikulo 16 ay nagsasaad na ang taong namamahala at salesperson ng isang futures commission merchant ay hindi dapat makisali sa pag-uugaling ipinagbabawal ng Paragraph 19 ng Artikulo 55 ng Futures Commission Management Rules. (3) Ang anumang paglabag sa mga regulasyon ay sasailalim sa ulat ng inspeksyon ng futures exchange sa ○taon at ○buwan, The Capital Group Bilang ebidensya ng pahayag ng mga opinyon sa Qunqi Zi Letter No. ○○○ na may petsang Enero ○, taon ○, at ang pahayag ng mga opinyon ng taong napapailalim sa parusa, ang parusa ay alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 101, Paragraph 1 ng ang Futures Trading Act. 2. Legal na batayan: Artikulo 101, talata 1, ng Futures Trading Law, Article 16, paragraph 2, ng Futures Commission Managers and Salespersons Management Rules, at Article 55, paragraph 19, ng Futures Commission Management Rules. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. Orihinal: Chen○○, The Capital Group Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan ○○○) Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representative ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Representative ○○○), Securities and Futures Administrasyon (Pangkat sa Pamamahala ng Kinabukasan) ------------------------------------------- ------------------------------------------------- - -- - Liham ng tribunal ng Financial Supervisory Commission Recipient: Orihinal na kopya Petsa ng paglabas: Abril 17, 2012 Issue number: Financial Management Certificate No. 11203332132 Pinarusahan na tao: Deng ○○ National identity card unified number O ang nasyonalidad ng dayuhan at residence permit number: Address: Inalis ang residence permit number Layunin: Ang pagpapatupad ng isang buwang negosyo sa hinaharap ng taong pinaparusahan ay dapat masuspinde mula Mayo 1, 2020 hanggang Mayo 31, 2012. The Capital Group Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang The Capital Group ) ay dapat mag-ulat sa Komisyon sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito sa katayuan ng pagpapatupad ng pagsususpinde ng mga tauhan ng kumpanya sa negosyo sa hinaharap. Mga Katotohanan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) mula ○, ○, buwan ○ hanggang ○ The Capital Group Nagsagawa ng pagsisiyasat at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay nagbigay ng inirerekumendang impormasyon sa kalakalan sa mga futures trader sa line group, na napag-alamang lumabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "...ang taong namamahala o empleyado ng industriya ng futures na lumalabag sa Batas na ito o sa kautusang inilabas alinsunod sa Batas na ito, bilang karagdagan sa pagpaparusa alinsunod sa ang Batas na ito, ang karampatang awtoridad ay maaari ding Depende sa kabigatan ng kaso, mag-utos ng suspensiyon ng pagpapatupad ng negosyo nito sa loob ng mas mababa sa 6 na buwan..." Ito ay itinakda sa Artikulo 101, Paragraph 1 ng Futures Trading Batas; pagkatapos, "Ang taong namamahala at salesperson ng isang futures commission merchant ay hindi dapat... Ang mga kilos na ipinagbabawal ng Artikulo 55..." ay itinakda sa Artikulo 16, Paragraph 2, ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Tauhan ng Komisyon sa Kinabukasan at Salesperson; hindi ito nalalapat sa mga sumusunod: "Ang isang futures commission merchant na nakikibahagi sa futures trading ay hindi dapat makisali sa mga sumusunod na pangyayari: ... 19. Sa anumang paraan, ang sinumang futures dealer ay "Ang mga mangangalakal ay magbibigay ng inirerekumendang impormasyon sa kalakalan" ay itinakda sa talata 19 ng Artikulo 55 ng Futures Commission Management Rules. (2) Ang suweldo ng taong pinaparusahan The Capital Group Ang salesperson ng Taichung branch ay nagsisilbi rin bilang isang administrator sa online na komunidad na "○○○". Kasama sa mga miyembro ng komunidad na ito ang The Capital Group Mga customer ng negosyong brokerage ng Taichung branch, atbp., ang taong pinaparusahan ay nagbigay ng inirerekumendang impormasyon sa pangangalakal sa online na komunidad, at napag-alaman na ang taong namamahala at ang salesperson ng futures commission merchant ay lumabag sa Paragraph 2 ng Artikulo 16 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala para sa Mga Tauhan at Salesperson ng Futures Commission. Ipinagbabawal na pag-uugali sa Artikulo 55, Talata 19 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan. (3) Ang anumang paglabag sa mga regulasyon ay sasailalim sa ulat ng inspeksyon ng futures exchange sa ○taon at ○buwan, The Capital Group Bilang ebidensya ng pahayag ng mga opinyon sa Qunqi Zi Letter No. ○○○ na may petsang Enero ○, taon ○, at ang pahayag ng mga opinyon ng taong napapailalim sa parusa, ang parusa ay alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 101, Paragraph 1 ng ang Futures Trading Act. 2. Legal na batayan: Artikulo 101, talata 1, ng Futures Trading Law, Article 16, paragraph 2, ng Futures Commission Managers and Salespersons Management Rules, at Article 55, paragraph 19, ng Futures Commission Management Rules. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. Orihinal: Deng○○, The Capital Group Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan ○○○) Mga kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representative ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Representative ○○○), Securities and Futures Administrasyon (Pangkat ng Pamamahala sa Kinabukasan)