Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Marso 8, 112, Republic of China Issue number: Financial Supervisory Commission Qi Penalty No. 1110365458 Pinarusahan na tao: JihSun Futures Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng kita ng isang pinagsamang kumpanya ng stock: pinaikling address: pinaikling pangalan ng kinatawan o tagapamahala: pinaikling address: pinaikling Layunin: magpataw ng multa na NT$360,000. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) ay nagsagawa ng inspeksyon sa taong napapatawan ng parusa sa araw ○ at araw ○, buwan ○ at araw ○, at araw ○ at buwan ○, at napag-alaman na ang taong napapatawan ng parusa Sa panahon ng pagtatrabaho, ang tindero ay nakipagtulungan o tumulong sa publiko sa pangangalakal ng mga hinaharap sa ngalan ng publiko. Ang taong pinarusahan ay nabigong gampanan ang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala ng kanyang mga tauhan sa negosyo, at nabigong ipatupad ang pag-verify ng mga online na order at mga customer ng IP, na hindi naaayon sa taong pinaparusahan. Ang internal control system ay hindi sumusunod sa mga regulasyon at lumabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "Ang sinumang mapapasailalim sa alinman sa mga sumusunod na pangyayari ay sasailalim sa multang hindi bababa sa NT$120,000 ngunit hindi hihigit sa NT$2.4 milyon:... 2. Paglabag ng mga regulasyong inilabas alinsunod sa Artikulo 56, Talata 5... "Order" ay tinukoy sa Artikulo 119, Parapo 1, Talata 2 ng Futures Trading Act; "Ang negosyo ng isang futures commission merchant ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas , mga regulasyon at ang panloob na sistema ng kontrol ng naunang talata" ay nakasaad sa Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Hinaharap. Gaya ng tinukoy sa Artikulo 2. (2) Ang pinarusahan na salesperson ○○○ (mula dito ay tinutukoy bilang ○○) ay nakipagtulungan o tumulong sa publiko ○○○ sa pangangalakal ng futures sa ngalan niya sa panahon ng kanyang panunungkulan, na hindi naaayon sa Financial Management Certificate No. 0930005867 ng Asosasyon noong Disyembre 7, 1993 Ang liham na "...lahat ng futures merchant at futures trading assistants ay dapat palakasin ang internal audit mechanism, at ang kumpanya o ang mga empleyado nito ay hindi dapat makisali, makipagtulungan o tumulong sa mga operasyon sa ngalan ng mga customer...". Tuparin ang mga responsibilidad. ng pangangasiwa at pamamahala, at nabigong ipatupad ang internal control system ca-21230 Salesperson Management "... Ni ang kumpanya o ang mga empleyado nito ay hindi dapat makisali, makipagtulungan (halimbawa: tagapamagitan, tagapamagitan, ahensya o iba pang katulad na aktibidad) o tumulong sa ang mga operasyon sa ngalan ng mga customer na "Sitwasyon" ay isang paglabag sa Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan. (3) Nabigo ang taong pinarurusahan na ipatupad ang operasyon ng inspeksyon ng parehong IP address ng negosyante nang walang sulat ng appointment, at ang internal control system na ca-21210 ay ipinagkatiwala sa pangangalakal at operasyon ng transaksyon sa oras ng transaksyon "... dapat pumili ng isang araw sa buwanang batayan (hindi bababa sa isang negosyo bawat buwan ang dapat piliin) araw) upang i-screen ang mga mangangalakal na may parehong IP address na naglalagay ng mga online na order at pangasiwaan ang mga sumusunod na usapin para sa mga mangangalakal na hindi nagbigay ng sulat ng appointment:. ..(2) Suriin ang mga operasyon ng pagbubukas ng account ng mga mangangalakal, ipinagkatiwalaang mga operasyon sa pangangalakal (dalas ng transaksyon, katayuan ng kita at pagkawala, pagkakalagay ng order) uri, atbp.) at kung mayroong anumang mga abnormalidad o paglabag sa mga legal na probisyon sa operasyon ng pagpapadala ng pahayag, deposito at withdrawal operations, etc...." Ang mga regulasyon ay hindi naaayon sa mga probisyon ng Article 2, Paragraph 2 (4) ng Futures Commission Management Rules. Ito ay pinatutunayan ng audit report na isinumite ng Futures Exchange noong ○buwan, taon ○, ang opinyon ng taong pinarusahan sa buwan ○, taon ○, at opinyon ng empleyado sa buwan ○, taon ○, bilang ebidensya ng Artikulo 119 ng Futures Trading Act. Ang Paragraph 1, paragraph 2, ay nagtatakda na ang desisyon ay sasailalim sa layunin ng desisyon. 2. Legal na batayan: Artikulo 119, Aytem 1, Aytem 2 ng Futures Trading Law, Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Tala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: JihSun Futures Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan ○○○) Mga kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representative ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Representative ○○○), aming Securities Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary Office), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) ---------------------------------------- ------------------------------------------ Tatanggap ng Financial Supervisory Commission's ruling letter : Kung ang orihinal na kopya ay ibinigay, ang petsa ay: Marso 8, 112, ang Republika ng Tsina. Ang numero ng dokumento ay: Financial Management Certificate No. o numero ng nasyonalidad ng dayuhan at permiso sa paninirahan: Inalis ang address: Ang layunin ng patakaran ay itigil ang pagsasagawa ng futures business ng taong pinaparusahan sa loob ng 6 na buwan, simula Marso 15, 2020 hanggang Setyembre 14, 2020. JihSun Futures Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang JihSun Futures ) ay dapat mag-ulat sa Komisyon sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito sa katayuan ng pagpapatupad ng pagsususpinde ng mga tauhan ng kumpanya sa negosyo sa hinaharap. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) ay nakipagkalakalan sa ○ buwan ○ at ○ araw, ○ buwan ○ araw at ○ araw, at ○ buwan ○ araw. JihSun Futures Nagsagawa ng imbestigasyon at napag-alamang nasa pwesto ang pinaparusahan JihSun Futures Sa panahong ito, anumang pakikipagtulungan o tulong sa futures trading sa ngalan ng iba ay bumubuo ng isang paglabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "...ang taong namamahala o empleyado ng industriya ng futures na lumalabag sa Batas na ito o sa kautusang inilabas alinsunod sa Batas na ito, bilang karagdagan sa pagpaparusa alinsunod sa ang Batas na ito, ang karampatang awtoridad ay maaari ding Depende sa kabigatan ng kaso, mag-utos ng pagpapatupad ng negosyo nito sa loob ng mas mababa sa 6 na buwan..." ay itinakda sa Artikulo 101, Paragraph 1 ng Futures Trading Act; pagkatapos, "Ang taong namamahala at salesperson ng isang futures commission merchant... ay hindi dapat makisali sa mga sumusunod na gawain:... 13. Iba pang mga gawain na lumalabag sa Futures Trading Management Act o ipinagbabawal ng mga regulasyon ng Komisyon." Ito ay itinakda sa Article 16, Paragraph 2, Paragraph 13 ng Futures Commission Managers and Salesperson Management Rules. (2) Ang taong pinaparusahan ay humahawak ng katungkulan JihSun Futures Sa panahong ito, nakipagtulungan o tinulungan niya ang publiko na mangalakal ng futures sa ngalan ng iba, na naaayon sa sulat ng FMC No. 0930005867 na may petsang Disyembre 7, 1993: “…Ang lahat ng futures merchant at futures trading assistant ay dapat palakasin ang internal audit mechanism. . Ni ang kumpanya o ang mga empleyado nito ay hindi dapat makisali, makipagtulungan o tumulong sa mga operasyon sa ngalan ng mga customer..." at lalabagin ang ipinagbabawal na pag-uugali sa Artikulo 16, Paragraph 2, Paragraph 13 ng Futures Commission Managers and Salesperson Management Rules. (3) Ang paglabag sa mga regulasyon sa itaas ay pinatutunayan ng ulat ng inspeksyon na iniulat ng Futures Exchange noong Enero ○, taon ○, at ang pahayag ng opinyon ng taong pinarusahan sa buwan ○, taon ○, at ang parusa ay dapat alinsunod na may Artikulo 101, Talata 1 ng Futures Trading Act. Bilang pangunahing ideya. 2. Legal na batayan: Artikulo 101, talata 1, ng Futures Trading Act, Artikulo 16, talata 2, talata 13, ng Futures Commission Managers and Salesperson Management Rules. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. Orihinal: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan ○○○) Mga kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representative ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Representative ○○○), ang aming Securities Futures Kawanihan (Seksyon ng Futures Management)