2024-11-29 13:15
Industriyatastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Katulad 0
WikiFX2022
Pialang
Mainit na nilalaman
Pagsusuri ng merkado
Dogecoin cheers coinbase listing as Bitcoin’s range play continues
Pagsusuri ng merkado
Grayscale commits to converting GBTC into Bitcoin ETF:
Pagsusuri ng merkado
Bitcoin's price is not the only number going up
Pagsusuri ng merkado
Theta Price Prediction:
Pagsusuri ng merkado
How to Research Stocks:
Pagsusuri ng merkado
Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) Forecast:
Kategorya ng forum
Plataporma
Eksibisyon
Ahente
pangangalap
EA
Industriya
Merkado
talatuntunan
tastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
| 2024-11-29 13:15Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Katulad 0
Gusto kong magkomento din
Ipasa
0Mga komento
Wala pang komento. Gawin ang una.
Ipasa
Wala pang komento. Gawin ang una.