Financial Conduct Authority

2013 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Conduct Authority (FCA) ay isang katawan ng regulasyong pang-pinansyal sa United Kingdom, ngunit nagpapatakbo nang nakapag-iisa ng Pamahalaang UK, at pinondohan ng singilin sa mga miyembro ng industriya ng serbisyong pinansyal. Noong ika-19 ng Disyembre 2012, ang Pinansyal na Serbisyo ng Batas 2012 ay tumanggap ng maharlikang panukala, at ito ay napalakas noong 1 Abril 2013. Ang Batas ay lumikha ng isang bagong balangkas ng regulasyon para sa mga serbisyo sa pananalapi at tinanggal ang Financial Services Authority. Kinokontrol ng FCA ang mga pinansiyal na kumpanya na nagbibigay ng mga serbisyo sa mga mamimili at pinapanatili ang integridad ng mga pinansiyal na merkado sa United Kingdom. Nakatuon ito sa regulasyon ng pag-uugali ng parehong mga kumpanya sa serbisyo ng pinansya at pakyawan.

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
  • Oras ng pagsisiwalat 2018-01-25
  • Halaga ng parusa $ 1,217,094.00 USD
  • Dahilan ng parusa ang huling paunawa na ito ay tumutukoy sa mga paglabag sa prin 3 at sup 15.10.2r na may kaugnayan sa hindi magandang kontrol sa pang-aabuso sa merkado at hindi pag-uulat ng mga kahina-hinalang transaksyon ng kliyente. nagpataw kami ng multa. ang financial conduct authority (fca) ay nagpataw ngayon ng isang pinansiyal na parusa sa IB (uk) ( IB uk) sa halagang £1,049,412 para sa mga pagkabigo sa post-trade system at mga kontrol nito para sa pagtukoy at pag-uulat ng mga kahina-hinalang transaksyon sa panahon ng Pebrero 2014 hanggang Pebrero 2015 ('ang nauugnay na panahon').
Mga detalye ng pagsisiwalat

mga multa sa fca IB (uk) limitado ang £1,049,412 para sa mahihirap na kontrol sa pang-aabuso sa merkado at hindi pag-uulat ng mga kahina-hinalang transaksyon ng kliyente

IBAng uk ay isang online na broker na nakabase sa london na nag-aayos at nagsasagawa ng mga transaksyon sa ilang partikular na instrumento sa pananalapi gaya ng cfds (contracts for difference) nang direkta para sa mga kliyente nito sa uk, at nagpapatupad ng iba pang mga produkto sa ngalan ng iba pang entity sa mas malawak na lugar. IB pangkat. IB ipinagkatiwala ng uk ang post-trade monitoring nito sa isang pangkat na nakabase sa ibang kumpanya sa loob ng IB grupo sa amin. gayunpaman, IB Nabigo ang uk na mag-input nang sapat sa disenyo at cal IB rasyon ng mga post-trade monitoring system, o subukan ang kanilang operasyon, upang matiyak na ang potensyal na pang-aabuso sa merkado ng mga kliyente nito ay mahuhuli, at nabigo itong magbigay ng epektibong pangangasiwa sa pagsasagawa ng us team ng mga pagsusuri sa mga ulat na ginawa. sa partikular, hindi ito nagsagawa ng katiyakan sa kalidad o pagsubaybay sa pagsusuri ng mga ulat, at nabigo itong matiyak na ang mga kawani na nagsasagawa ng mga pagsusuri ay sapat na sinanay. pinataas nito ang panganib ng IB uk na hindi nagsumite ng mga kahina-hinalang ulat ng transaksyon (strs) sa fca. bago maabisuhan tungkol sa mga alalahanin ng fca, sa panahon ng nauugnay na panahon IB Nabigo ang uk na magsumite ng anumang mga strs kaugnay ng insider dealing at tinukoy ng awtoridad ang tatlong pagkakataon kung saan IB Nabigo ang uk na mag-ulat ng kahina-hinalang kalakalan ni IB mga kliyente sa uk. Sinabi ni mark steward, direktor ng pagpapatupad at pangangasiwa sa merkado sa fca: 'hindi lamang may mahalagang tugon ang mga kumpanya IB na mag-ulat ng kahina-hinalang pag-uugali sa ating mga capital market, mayroon din silang obligasyon na tiyaking hindi ginagamit ang kanilang mga sistema ng kalakalan para sa layunin ng krimen sa pananalapi. IB Ang mga sistema ng uk ay hindi sapat at hindi epektibo sa harap ng mga potensyal na kahina-hinalang transaksyon; bumagsak sila sa mga naaangkop na pamantayan at nalantad ang mga katapat at ang merkado sa mga panganib na hindi nila pinagkasundo. ang fca ay patuloy na magpapatupad ng naaangkop na mga pamantayan ng pag-uugali sa pamilihan upang matiyak na maayos ang paggana ng ating mga pamilihan.' Isinasaalang-alang ng fca na ang paglabag ay nagsiwalat ng mga seryoso at sistematikong kahinaan sa loob IB mga pamamaraan ng uk. ang fca samakatuwid ay nagmulta IB uk £1,049,412.
Tingnan ang orihinal
dugtong