Financial Conduct Authority

IBAng uk ay isang online na broker na nakabase sa london na nag-aayos at nagsasagawa ng mga transaksyon sa ilang partikular na instrumento sa pananalapi gaya ng cfds (contracts for difference) nang direkta para sa mga kliyente nito sa uk, at nagpapatupad ng iba pang mga produkto sa ngalan ng iba pang entity sa mas malawak na lugar. IB pangkat. IB ipinagkatiwala ng uk ang post-trade monitoring nito sa isang pangkat na nakabase sa ibang kumpanya sa loob ng IB grupo sa amin. gayunpaman, IB Nabigo ang uk na mag-input nang sapat sa disenyo at cal IB rasyon ng mga post-trade monitoring system, o subukan ang kanilang operasyon, upang matiyak na ang potensyal na pang-aabuso sa merkado ng mga kliyente nito ay mahuhuli, at nabigo itong magbigay ng epektibong pangangasiwa sa pagsasagawa ng us team ng mga pagsusuri sa mga ulat na ginawa. sa partikular, hindi ito nagsagawa ng katiyakan sa kalidad o pagsubaybay sa pagsusuri ng mga ulat, at nabigo itong matiyak na ang mga kawani na nagsasagawa ng mga pagsusuri ay sapat na sinanay. pinataas nito ang panganib ng IB uk na hindi nagsumite ng mga kahina-hinalang ulat ng transaksyon (strs) sa fca. bago maabisuhan tungkol sa mga alalahanin ng fca, sa panahon ng nauugnay na panahon IB Nabigo ang uk na magsumite ng anumang mga strs kaugnay ng insider dealing at tinukoy ng awtoridad ang tatlong pagkakataon kung saan IB Nabigo ang uk na mag-ulat ng kahina-hinalang kalakalan ni IB mga kliyente sa uk. Sinabi ni mark steward, direktor ng pagpapatupad at pangangasiwa sa merkado sa fca: 'hindi lamang may mahalagang tugon ang mga kumpanya IB na mag-ulat ng kahina-hinalang pag-uugali sa ating mga capital market, mayroon din silang obligasyon na tiyaking hindi ginagamit ang kanilang mga sistema ng kalakalan para sa layunin ng krimen sa pananalapi. IB Ang mga sistema ng uk ay hindi sapat at hindi epektibo sa harap ng mga potensyal na kahina-hinalang transaksyon; bumagsak sila sa mga naaangkop na pamantayan at nalantad ang mga katapat at ang merkado sa mga panganib na hindi nila pinagkasundo. ang fca ay patuloy na magpapatupad ng naaangkop na mga pamantayan ng pag-uugali sa pamilihan upang matiyak na maayos ang paggana ng ating mga pamilihan.' Isinasaalang-alang ng fca na ang paglabag ay nagsiwalat ng mga seryoso at sistematikong kahinaan sa loob IB mga pamamaraan ng uk. ang fca samakatuwid ay nagmulta IB uk £1,049,412.