Financial Conduct Authority

sa pagitan ng Mayo 2008 at Nobyembre 2012, Invesco hindi sumunod ang perpetual sa mga limitasyon sa pamumuhunan na idinisenyo upang protektahan ang mga mamimili sa pamamagitan ng paglilimita sa kanilang pagkakalantad sa panganib. ang lawak ng mga pagkalugi na ito ay £5 milyon at ang agarang kabayaran ay binayaran sa mga pondo. ang mga pagkalugi na ito ay maaaring, gayunpaman, ay mas malaki. bilang karagdagan, hindi malinaw na ipinaalam ng firm ang mga mamumuhunan o ipinaliwanag ang mga nauugnay na panganib ng paggamit nito ng mga derivatives na nagpasok ng leverage sa mga pondo, bagama't pinahintulutan ang firm na gumamit ng mga derivatives sa ganitong paraan. Invesco Ang perpetual ay mabilis na kumilos upang mapabuti ang mga sistema at kontrol nito at upang ayusin ang mga isyung natukoy ng fca. "Bilang isang forward looking regulator ang fca ay kumikilos kung saan nakikita natin ang mga panganib sa mga consumer, hindi lamang pagkatapos nilang magdusa ng mga pagkalugi. sa kasong ito, ang mga namumuhunan sa lahat ng laki ay pinagkakatiwalaan Invesco panghabang-buhay upang pamahalaan ang kanilang pera. nag-sign up sila para sa isang tiyak na antas ng panganib ngunit natagpuan namin Invesco Ang mga aksyon ng perpetual ay salungat sa makatwirang inaasahan ng mga mamumuhunan." Invesco ang perpetual ay ang pinakamalaking retail investment manager sa uk. ang mga mamumuhunan ay naglalagay ng humigit-kumulang £47 bilyon sa Invesco panghabang-buhay na branded na mga pondo, na karamihan ay namumuhunan ng mga retail consumer. nahanap yan ng fca Invesco walang hanggan: nilabag ang mga panuntunan ng fca na idinisenyo upang limitahan ang mga panganib sa mga mamumuhunan sa 33 pagkakataon, ang mga paglabag na ito ay naganap sa 15 ng Invesco walang hanggang branded na hanay ng mga pondo na kumakatawan sa higit sa 70% ng mga asset na nasa ilalim ng pamamahala; hindi nakipag-usap nang malinaw o patas sa mga namumuhunan nito dahil nabigo itong ibunyag ang paggamit ng mga derivative sa nauugnay na pinasimple na mga prospektus, at hindi wastong inilarawan ang epekto ng paggamit ng mga derivative sa mga pangunahing dokumento ng impormasyon ng mamumuhunan na ginawa noong 2012; nabigong itala ang mga trade sa oras, na nangangahulugang ang mga pondo ay maaaring maling presyo; at nabigo na subaybayan kung ang mga kalakalan ay inilalaan nang patas sa pagitan ng mga pondo, na lumilikha ng panganib na ang ilang mga pondo ay maaaring disadvantaged. ang fca ay may layunin na matiyak na ang mga mamimili ay naaangkop na protektado. Invesco sumang-ayon si perpetual na manirahan sa maagang yugto, na kwalipikado para sa 30% na diskwento sa kanilang multa. kung wala ito, ang multa ay magiging £26,632,900.