Cyprus Securities and Exchange Commission
2001 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno
" Ang Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ay itinatag alinsunod sa seksyon 5 ng Mga Seguridad at Exchange Commission ( Pagtatatag at Mga Pananagutan) Batas ng 2001 bilang isang pampublikong ligal na nilalang. Ito ay isang independiyenteng pampublikong awtoridad ng pangangasiwa na responsable para sa pangangasiwa ng merkado ng pamumuhunan sa merkado, mga transaksyon sa maililipat na mga seguridad na isinasagawa sa Republika ng Cyprus at ang kolektibong sektor ng pamamahala ng pamumuhunan at pamamahala. Sinusuportahan din nito ang mga kumpanya na nag-aalok ng mga serbisyong pang-administratibo na hindi nahuhulog sa ilalim ng pangangasiwa ng ICPAC at ang Cyprus Bar Association."
Ibunyag ang broker
Buod ng pagsisiwalat
- Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng website
- Oras ng pagsisiwalat 2022-09-08
- Halaga ng parusa $ 203,765.00 USD
- Dahilan ng parusa isang kasunduan sa kasunduan ang naabot sa cif Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) (“ang kumpanya”) para sa mga posibleng paglabag sa pag-iwas at pagsugpo sa money laundering at batas sa pagpopondo ng terorista bilang susugan ng 2007 (ang 'batas'), dahil ang mga ito ay lumitaw sa isang inspeksyon na nagaganap noong panahon ng Disyembre 2020 - Disyembre 2021
Mga detalye ng pagsisiwalat
Desisyon ng Lupon ng CYSEC
8 Setyembre 2022 petsa ng pag-anunsyo ng desisyon ng cysec board: 08.09.2022 petsa ng desisyon ng board: 18.07.2022 tungkol sa: Zemblanco Investments Ltd batas: τ ang pag-iwas at pagsugpo sa money laundering at batas sa pagpopondo ng terorista paksa: settlement €200.000 judicial review: n/a judicial review ruling: n/a ang cyprus securities and exchange commission («cysec») ay gustong tandaan ang sumusunod: cysec , sa ilalim ng artikulo 37(4) ng cyprus securities and exchange commission law ng 2009, ay maaaring umabot sa isang kasunduan sa pag-areglo tungkol sa anumang paglabag o posibleng paglabag, kilos o pagkukulang kung saan may makatwirang batayan upang paniwalaan na ito ay naganap bilang paglabag sa probisyon ng pinangangasiwaang batas ng cysec. isang kasunduan sa kasunduan ang naabot sa cif Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) (“ang kumpanya”) para sa mga posibleng paglabag sa pag-iwas at pagsugpo sa money laundering at batas sa pagpopondo ng terorista bilang susugan ng 2007 (ang 'batas'), dahil ang mga ito ay lumitaw sa isang inspeksyon na nagaganap noong panahon ng Disyembre 2020 - Disyembre 2021. mas partikular, ang naabot na kasunduan ay nagsasangkot ng pagtatasa ng pagsunod ng kumpanya sa: 1. artikulo 58(a) ng batas tungkol sa aplikasyon ng sapat at naaangkop na mga pamamaraan na may kaugnayan sa pagkakakilanlan ng customer at angkop na pagsusumikap ng customer, at 2. artikulo 58(e) ng batas tungkol sa detalyadong pagsusuri ng bawat transaksyon na sa likas na katangian nito ay maaaring ituring na partikular na mahina na maiugnay sa mga pagkakasala sa money laundering o pagpopondo ng terorista, at ang kasunduan na naabot sa kumpanya, hinggil sa mga posibleng paglabag nito. mga obligasyon sa regulasyon, na nagkakahalaga ng €200.000. nabayaran na ng kumpanya ang halagang €200.000. lahat ng halagang babayaran na may kaugnayan sa mga kasunduan sa pag-aayos ay itinuturing na kita (kita) ng kaban ng bayan ng republika at hindi bumubuo ng kita ng cysec.
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon