Financial Services Agency

Mga aksyong administratibo laban sa FX Prime ng GMO, Inc. Agosto 19, 2020 Kanto Local Finance Bureau 1. Bilang resulta ng inspeksyon ng FX Prime ng GMO Co., Ltd. (punong tanggapan: Shibuya-ku, Tokyo, numero ng korporasyon 3011001049147) (mula rito ay tinutukoy bilang "ang kumpanya"), kinilala ang mga sumusunod na paglabag sa mga batas at regulasyon , kaya inilabas ang Securities and Exchange Surveillance Commission Isang rekomendasyon para sa administratibong aksyon (na may petsang Agosto 4, 2020). Mga ad na kapansin-pansing hindi naaayon sa mga katotohanan Ang mga sumusunod na problema ay kinilala kaugnay ng mga web advertisement, atbp. sa pagitan ng ika-6 ng Hunyo at ika-18 ng Nobyembre, 2019. Ang aming system na may kaugnayan sa mga tool sa pangangalakal para sa over-the-counter na foreign exchange margin trading na ibinigay ng aming kumpanya, sa kaso ng isang order sa merkado, kung mayroong pagbabago sa halaga ng palitan sa pagitan ng oras na nag-order ang customer at ang oras ng ang kontrata ay pinoproseso, Ito ay isang detalye na hindi maaaring alisin ang paglitaw ng isang pagkakaiba sa presyo sa pagitan ng presyo ng kontrata at ang aktwal na presyo ng kontrata (mula rito ay tinutukoy bilang "slippage"). Noong 2014, nakatanggap ang Kumpanya ng ulat tungkol sa mga detalye ng system mula sa taong namamahala sa departamento ng system sa isang panloob na pag-aaral sa slippage, at ang mga direktor, ang pangkalahatang tagapamahala ng departamento ng pagsunod sa batas, atbp. ay nagbahagi ng pagkilala. ang impormasyong natanggap noong 2018 ay ibinahagi ng pangulo, mga direktor, mga pangkalahatang tagapamahala, mga pinuno ng grupo, atbp. Sa ilalim ng gayong mga sitwasyon, ang mga resulta ng isang survey sa insidente ng pagkadulas ng Kumpanya A, isang panlabas na kumpanya ng pananaliksik na aming hiniling mula 2017 hanggang 2019, ay nagsiwalat na ang pagkadulas ay aktwal na naganap nang maraming beses sa aming system. Nang makumpirma na ito ang kaso , alam namin ang aming mga detalye ng system tulad ng inilarawan sa itaas, at hindi bababa sa pagsisiyasat noong 2018, nakatanggap kami ng ulat mula sa Kumpanya A na nagmumungkahi na nangyayari ang pagkadulas. Ang ulat ng pagsisiyasat ng Kumpanya A nang hindi gumagawa ng anumang mga hakbang upang lubos na ma-verify ang posibilidad ng pagkadulas na nagaganap sa sistema nito, kabilang ang kumpirmasyon ng detalyadong sitwasyon, sa kabila ng pagtanggap nito nang pasalita. (Hindi inilarawan ang mga resulta ng pagsisiyasat na maraming beses na naganap ang pagkadulas). ” nag-post ng isang artikulo na makabuluhang naiiba sa mga katotohanan. Bilang karagdagan, bagama't alam namin ang posibilidad na magkaroon ng slippage sa mga detalye ng system ng aming kumpanya, ang pagsusuri sa ad ng compliance department at internal audit ng audit department ay limitado sa mga pagsusuri at pag-audit batay sa mga pormal na expression. indikasyon tungkol sa paglitaw ng pagdulas. Ang aksyon sa itaas ng aming kumpanya ay isang representasyon na makabuluhang naiiba mula sa mga katotohanan tungkol sa pagganap ng negosyo ng mga instrumento sa pananalapi, at lumalabag sa Artikulo 37, Talata 2 ng Batas sa Mga Instrumentong Pananalapi at Palitan. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa Kumpanya ngayon alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 51 ng Financial Instruments and Exchange Act. [Business Improvement Order] Agad na ipaliwanag ang nilalaman ng administratibong pagkilos na ito sa customer at gumawa ng mga naaangkop na hakbang bilang tugon sa kahilingan ng customer. Bumuo at patuloy na magpatupad ng mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit ng bagay na ito, tulad ng pagtatatag ng isang sistema ng pagsusuri sa advertising at pagbuo ng isang sistema ng pamamahala ng negosyo, sistema ng pagpapatakbo ng negosyo, at sistema ng panloob na kontrol para sa naaangkop na pagsasagawa ng mga transaksyon sa mga instrumento sa pananalapi. Upang linawin kung nasaan ang responsibilidad para sa bagay na ito. Mangyaring magsumite ng nakasulat na ulat tungkol sa tugon sa itaas at katayuan ng pagpapatupad bago ang Setyembre 23, 2020 (Miyerkules), at mula noon hanggang sa makumpleto ang lahat ng nasa itaas.