Mga detalye ng pagsisiwalat -

Financial Services Agency

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Services Agency (FSA) ay nangangasiwa sa lahat ng mga nagbibigay ng serbisyo sa pananalapi, kabilang ang mga Forex broker, sa Japan. Ang pinakahuling layunin ng FSA ng Japan ay upang mapanatili ang sistema ng pinansyal ng bansa at matiyak ang katatagan nito. May pananagutan din ito sa pagprotekta sa mga namumuhunan sa seguridad, ng mga tagapangasiwa , at mga depositors. Nakamit nito ang mga layunin nito sa isang iba't ibang mga paraan kabilang ang pagpaplano at paggawa ng patakaran, pangangasiwa ng mga serbisyo pinansyal, pangangasiwa ng mga transaksyon sa seguridad, at pag-inspeksyon sa mga institusyong pampinansyal sa pribadong sektor. Nang unang nilikha ang FSA ay isang katawan lamang ito ng administratibong Gayunpaman, ang mga responsibilidad nito ay pinalawak noong 2001 nang ito ay naging panlabas na kinatawan ng Cabinet Office ng Japan. Kinuha nito ang mga pananagutan ng Komite ng Pananalapi ng Pananalapi, at responsibilidad din para sa nabigo na mga institusyong pinansyal.Today, ang FSA Japan ay ginawang mananagot sa Ministro ng Pananalapi ng Hapon at nasisiyahan sa isang malawak na saklaw ng responsibilidad.

Ibunyag ang broker

Warning Pagsasaayos ng negosyo

Tokai Tokyo

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
Oras ng pagsisiwalat 2004-07-07
Dahilan ng parusa Hindi sapat na pamamahala ng impormasyon ng korporasyon upang maiwasan ang hindi patas na kalakalan

Mga detalye ng pagsisiwalat

Administratibong aksyon laban sa Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

Hulyo 7, 2004 Financial Services Agency Tokai Tokyo Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. Tokai Tokyo Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission, kinilala ang mga sumusunod na katotohanan ng mga legal na paglabag, at isang rekomendasyon ang ginawa para sa administratibong aksyon (bubukas sa isang bagong window noong Hunyo 30, 2004). Hindi sapat na pamamahala ng impormasyon ng korporasyon upang maiwasan ang hindi patas na kalakalan Ang kumpanya ay nagsusumikap na pigilan ang hindi patas na kalakalan. Gayunpaman, dahil ang tagapamahala ng Nagoya Corporate Finance Department (mula rito ay tinutukoy bilang "empleyado"), atbp., ay hindi nag-ulat ng impormasyon ng korporasyon tungkol sa stock split ng nag-isyu ng mga over-the-counter na securities sa Market Surveillance Office, atbp., Ang Market Surveillance Office ay hindi gumawa ng naaangkop na mga hakbang upang pamahalaan ang naturang impormasyon. Bilang karagdagan, inilabas ng empleyado ang impormasyong ito at impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa stock split ng nag-isyu ng iba pang mga over-the-counter na securities na hawak ng Kumpanya sa direktor at sales manager ng Iida Securities Co., Ltd. Sa ganitong paraan, ang Kumpanya ay hindi nagsagawa ng naaangkop na mga hakbang patungkol sa pamamahala ng Corporate Information, at nagpapatakbo sa ilalim ng mga kondisyong itinuturing na hindi sapat upang maiwasan ang hindi patas na pakikitungo na may kaugnayan sa Corporate Information. Ang pag-uugali sa itaas ng Kumpanya ay kinikilala bilang isang pagkilos ng pagsasagawa ng negosyo na nasa ilalim ng Article 10, Item 4 ng Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations, atbp. ng Securities Companies sa ilalim ng Article 43, Item 2 ng Securities and Exchange Law. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. Business Improvement Order (1) Pagpapahusay at pagpapalakas ng internal control system, pagpapabuti ng pag-unawa sa mga batas at regulasyon ng mga opisyal at empleyado, at masusing pagsunod sa mga batas at regulasyon. (2) Pagbubuo at pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at paglilinaw ng responsibilidad.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Danger

2021-10-01

Paunawa ng Mga Sertipiko ng Panloloko ng Lisensya sa Mga Dealer ng Pinansyal