Mga detalye ng pagsisiwalat -

National Futures Association

1982 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

"Ang National Futures Association (NFA) ay ang industriya, organisasyon na may pamamahala sa sarili para sa industriya ng derivatives ng Estados Unidos, na nagbibigay ng mga makabagong at epektibong programa sa regulasyon. Dinisenyo ng CFTC bilang isang nakarehistrong futures na samahan, ang NFA ay nagsisikap araw-araw upang pangalagaan ang integridad ng mga merkado ng derivatives, protektahan ang mga namumuhunan at matiyak na matugunan ng mga miyembro ang kanilang mga responsibilidad sa regulasyon."

Ibunyag ang broker

Sanction Multa

Marex Spectron

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng pangalan
Oras ng pagsisiwalat 2022-03-30
Halaga ng parusa $ 250,000.00 USD
Dahilan ng parusa Ang Desisyon, na inilabas ng Business Conduct Committee (BCC) ng NFA, ay batay sa isang Reklamo na inilabas ng BCC at isang alok sa pag-areglo na isinumite ng Marex, kung saan hindi nito inamin o tinanggihan ang mga paratang.

Mga detalye ng pagsisiwalat

Inutusan ng NFA ang London, UK na nagpapakilala ng broker na Marex Spectron International Limited na magbayad ng $250,000 na multa

para sa agarang pagpapalabas Marso 30, 2022 para sa karagdagang impormasyon makipag-ugnayan sa: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders introducing, uk broker Marex Spectron international limited to pay a $250,000 fine march 30, chicago—nfa has ordered london, uk introducing broker member Marex Spectron international limited (marex) na magbayad ng $250,000 na multa. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng marex, kung saan hindi nito inamin o tinanggihan ang mga paratang. ang reklamo ay umano'y pinahintulutan ni marex ang mga hindi rehistradong indibidwal na kumilos bilang mga nauugnay na tao nang hindi nakarehistro bilang ganoon. ang reklamo din umano ay nabigo si marex sa masigasig na pangangasiwa sa mga empleyado at ahente nito. sa desisyon nito, nalaman ng bcc na nilabag ni marex ang nfa bylaw 301(b) at compliance rule 2-9(a). ang kumpletong teksto ng reklamo at desisyon ay maaring tingnan sa website ng nfa.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Sanction

2020-06-01

Permanenteng pinagbabawalan ng NFA ang Hong Kong commodity pool operator na Bainbridge Asia Limited at ang principal nitong si Wai Man Yip mula sa membership