National Futures Association

para sa agarang pagpapalabas Agosto 05, 2021 para sa karagdagang impormasyon makipag-ugnayan sa: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york pagpapakilala ng broker Tullett Prebon financial services llc na magbayad ng $150,000 na multa Agosto 5, chicago—inutusan ng nfa ang new york, ny introducing broker Tullett Prebon financial services llc (tpfs) na magbayad ng $150,000 na multa. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng tpfs, kung saan hindi nito inamin o tinanggihan ang mga paratang. nalaman ng komite na nabigo ang mga tpfs na panatilihin ang buo, kumpleto at sistematikong mga talaan ng lahat ng mga transaksyon na may kaugnayan sa negosyo ng tpfs sa pakikitungo sa mga interes ng kalakal. nalaman din ng komite na nabigo ang tpfs na pangasiwaan ang mga aktibidad ng recordkeeping ng mga empleyado nito at nabigong repasuhin at pangasiwaan ang mga komunikasyon ng mga nauugnay na tao nito. ang kumpletong teksto ng reklamo at desisyon ay maaring tingnan sa website ng nfa.