National Futures Association

1982 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

"Ang National Futures Association (NFA) ay ang industriya, organisasyon na may pamamahala sa sarili para sa industriya ng derivatives ng Estados Unidos, na nagbibigay ng mga makabagong at epektibong programa sa regulasyon. Dinisenyo ng CFTC bilang isang nakarehistrong futures na samahan, ang NFA ay nagsisikap araw-araw upang pangalagaan ang integridad ng mga merkado ng derivatives, protektahan ang mga namumuhunan at matiyak na matugunan ng mga miyembro ang kanilang mga responsibilidad sa regulasyon."

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng website
  • Oras ng pagsisiwalat 2021-05-20
  • Halaga ng parusa $ 75,000.00 USD
  • Dahilan ng parusa ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng Abbott Futures .
Mga detalye ng pagsisiwalat

Inutusan ng NFA ang Plymouth, Minn. na nagpapakilala sa broker na si Roy E. Abbott Futures, Inc. na magbayad ng $75,000 na multa at humigit-kumulang $198,000 bilang pagbabayad sa mga customer

mga paglabas ng balita 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | magpakita ng higit pang mga taon i-email ito sa isang kaibigan para sa agarang pagpapalabas sa Mayo 20, 2021 para sa karagdagang impormasyon makipag-ugnayan kay: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa orders plymouth, minn. pagpapakilala ng broker Roy E. Abbott Futures, Inc . na magbayad ng $75,000 na multa at humigit-kumulang $198,000 bilang kabayaran sa mga customer Mayo 20, chicago—nfa ay nag-order ng plymouth, minn. pagpapakilala ng broker Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) na magbayad ng $75,000 na multa at humigit-kumulang $198,000 bilang kabayaran sa mga customer na nagkaroon ng netong pagkalugi na nagreresulta mula sa hindi wastong aktibidad ng pangangalakal ng isang dating empleyado ng kompanya. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng Abbott Futures . ang reklamo diumano na Abbott Futures , na kumikilos sa pamamagitan ng dating empleyado nito, ay gumamit ng mga hindi awtorisadong pangangalakal at gawa-gawang mga kahilingan sa paglilipat upang hindi wastong maglaan ng mga panalong trade sa mga pinapaboran na account ng customer, habang inilalaan ang mga natatalo o hindi kumikitang mga trade sa hindi pinapaboran na mga account ng customer. ang reklamo din umano nito Abbott Futures , kumikilos sa pamamagitan ng parehong dating empleyado, ay gumamit ng pagpapasya sa mga account ng customer nang walang nakasulat na pahintulot. sa wakas, ang reklamo ay nagpahayag na Abbott Futures nabigo na sapat na pangasiwaan ang dating empleyado at ang mga operasyon ng kompanya. sa desisyon nito, nalaman ng bcc na Abbott Futures nakagawa ng mga sinasabing paglabag sa panuntunan. nfa salamat sa cme group sa tulong nito sa bagay na ito. ang kumpletong teksto ng reklamo at desisyon ay maaring tingnan sa website ng nfa.
Tingnan ang orihinal
dugtong