Securities and Futures Commission of Hong Kong

Securities Regulatory Commission sa BRIGHT Sinaway at ipinataw ng International (Hong Kong) Limited at Chen Peng ang mga multa para sa pagtulong at pag-abet sa walang lisensyang pangangalakal at iba pang maling pag-uugaliOct 24, 2005 BRIGHT Ang International (Hong Kong) Limited at ang responsableng opisyal nito na si Chen Peng (lalaki) ay sinaway at nagpataw ng multa na $75,000 at $60,000 ayon sa pagkakasunod-sunod para sa pagtulong at pagsang-ayon sa mga walang lisensyang transaksyon, pag-publish ng mapanlinlang na impormasyon Pangasiwaan ang mga hindi lisensyadong customer service executive. Ito ang aksyong ginawa ng SFC matapos makipagkasundo kina Yaocai at Chen (Tandaan 1). Pagkatapos ng imbestigasyon, nalaman ng SFC na pinahintulutan ni Chen Mingzhi ang isang hindi lisensyadong empleyado na magsagawa ng mga aktibidad sa pangangalakal ng mga securities mula Mayo 4, 2004 hanggang Agosto 6, 2004. Ang miyembro ng kawani at si Chan ay matagumpay na nalitis ng SFC noong 5 Mayo 2005 para sa walang lisensyang pakikitungo at pagtulong at pag-abet ayon sa pagkakabanggit (Tandaan 2). Natagpuan din ni Chen na pinahintulutan ang mapanlinlang na nilalaman sa isang newsletter na mai-publish sa website ng Bright Talent noong Hunyo 2004. Ang komunikasyon ay nagsasaad na ang isa sa mga tungkulin ng mga opisyal ng serbisyo ng kliyente ng Bright Talent ay ang magbigay ng pagsusuri sa pamumuhunan, at nagsiwalat na ang mga opisyal ng serbisyo ng kliyente na nababahala ay nagbibigay ng mga serbisyo na nasa ilalim ng Type 4 (pagpapayo sa mga seguridad) na kinokontrol na aktibidad at na sa panahong iyon ay tatlo sa sila ay Walang lisensya. Si Chen ang may pananagutan sa pagtatalaga ng trabaho sa mga executive ng serbisyo sa customer, ngunit hindi pinangangasiwaan ang kanilang trabaho. Noong Hulyo at Agosto 2004, pinayuhan ng tatlong hindi lisensyadong tao ang mga kliyente na tumawag sa hotline ng customer service ng Bright Talent na bumili ng ilang partikular na stock. Pagkatapos ng maingat na pag-aaral, napagpasyahan ng SFC na nilabag nina Yiu Choi at Chan ang talata 4.3 at pangkalahatang mga prinsipyo 2, 3 at 7 ng Kodigo ng Pag-uugali para sa mga Taong Lisensyado ng o Nakarehistro sa SFC, at kinuwestiyon ang kanilang pagiging angkop at nararapat. Sa pagtukoy ng halaga ng mga multa at parusa, isinaalang-alang ng SFC ang Mga Alituntunin sa Mga Parusa sa Disiplina (Tandaan 3) at iba't ibang kalagayan ng kaso, kabilang ang mga sumusunod na katotohanan: Sinaway at pinagmulta ng SFC ng 50,000 yuan (Tandaan 4); umamin si Chen na nagkasala sa paratang ng pagtulong at pagsang-ayon sa mga aktibidad na walang lisensya at pinagmulta ng korte; Sa isang panloob na sirkular na inilabas ng Bright Talent noong Setyembre 2004, pinaalalahanan nito ang mga walang lisensyang kawani na huwag magsagawa ng mga aktibidad na kinokontrol; Ang Bright Talent ay nag-install ng karagdagang sistema ng pag-record upang maitala ang mga pag-uusap sa telepono ng mga opisyal ng customer service nito bilang paraan ng pagpapabuti ng internal control system nito at nagtalaga ng responsableng opisyal na mangasiwa sa kanila; at sina Bright Talent at Chan sa SFC ay Nagtulungan sa panahon ng pagsisiyasat at sa pagresolba ng aksyong pandisiplina kasama ang SFC sa isang pakikipag-ayos. Isinasaalang-alang ng SFC na ang kasunduan ay para sa interes ng publikong namumuhunan at interes ng publiko. Si G. Alan Linning, executive director ng Regulatory Enforcement Department ng SFC, ay nagsabi: "Isang kriminal na pagkakasala ang magsagawa ng mga regulated na aktibidad nang walang lisensya mula sa SFC. Ang mga lisensyado na tumulong at umaayon sa mga aktibidad na hindi lisensyado ay iuusig at sasailalim sa aksyong pandisiplina . Higit pa rito, dapat tandaan ng mga brokerage firm na tiyaking ang kanilang mga tauhan na nagsasagawa ng mga regulated na aktibidad ay wastong lisensyado at ang kanilang mga publikasyon ay hindi naglalaman ng mali at mapanlinlang na impormasyon." Mga Tala sa End Editor: 1. BRIGHT Ang International (Hong Kong) Limited ay may lisensya upang ipagpatuloy ang negosyo ng Type 1 (dealing in securities) regulated activity sa ilalim ng Securities and Futures Ordinance. Kaakibat ni Chen BRIGHT Isang lisensyadong kinatawan at responsableng opisyal ng International (Hong Kong) Limited at Bright Futures and Commodities Limited, na lisensyadong magsagawa ng Type 1 (dealing in securities) at Type 2 (dealing in futures contracts) regulated activities. 2. Para sa mga detalye, mangyaring sumangguni sa press release na inilabas ng SFC noong 5 Mayo 2005. 3. Noong Marso 2003, inilabas ng SFC ang Mga Alituntunin sa Mga Parusa sa Disiplina sa ilalim ng seksyon 199(1)(a) ng Ordinansa ng Securities and Futures. Ang mga alituntunin ay makikita sa "Legislative and Regulatory Handbook" - "Regulatory Handbook" - "Code, Guidelines and Circulars" sa website ng SFC. 4. Para sa mga detalye, mangyaring sumangguni sa press release na inilabas ng SFC noong 25 Nobyembre 2004. Huling na-update noong Agosto 01, 2012