Securities and Futures Commission of Hong Kong

Ang RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. ay pinagsabihan at pinagmulta ng $7.7 milyon ng Securities and Futures Commission dahil sa maling pangangasiwa sa mga asset ng kliyenteHulyo 20, 2022 Sinaway at pinagmulta ng Securities and Futures Commission (SFC) ang RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7.7 milyong yuan, sa kadahilanang pinangasiwaan ng Royal Canadians ang mga asset ng kliyente sa hindi tamang paraan, na lumabag sa mga nauugnay na probisyon ng regulasyon (Tandaan 1). Nalaman ng pagsisiyasat ng SFC na sa pagitan ng Enero 2018 at Agosto 2020, nabigo ang RBC na ihiwalay ang pera ng kliyente alinsunod sa Mga Panuntunan ng Securities and Futures (Pera ng Kliyente) (Mga Panuntunan sa Pera ng Kliyente) sa 86 na pagkakataon, na kinasasangkutan ng mga indibidwal na halaga ng transaksyon na mula $146 hanggang $52 milyon. Nalaman din ng SFC na sa pagitan ng Disyembre 3, 2012 at Marso 26, 2020, nilabag ng RBC ang Mga Panuntunan ng Securities and Futures (Client Securities) (ang Client Securities Rules), nang walang wastong awtoridad , upang ilipat ang mga securities mula sa 65 account na hawak ng hindi propesyonal. mga kliyente ng mamumuhunan sa Hong Kong Futures Clearing Limited bilang collateral. Isinasaalang-alang ng SFC ang lahat ng nauugnay na pangyayari sa pagpapasya na ipataw ang aksyong pandisiplina sa itaas, kabilang ang: Nagsagawa ng remedial na aksyon ang RBC para sa mga paglabag nito sa Mga Panuntunan sa Pera ng Kliyente at Mga Panuntunan sa Seguridad ng Kliyente at aktibong nag-ulat sa SFC; Nakipagtulungan ang RBC sa pagtugon sa mga alalahanin ng SFC at tinanggap ang mga natuklasan at aksyong pandisiplina ng SFC, at walang katibayan na ang mga kliyente ay natalo bilang resulta ng hindi pagsunod ng RBC. End note: Ang RBC ay lisensyado sa ilalim ng Securities and Futures Ordinance para sa Type 1 (dealing in securities), Type 2 (dealing in futures contracts), Type 4 (advising on securities) at Type 5 (dealing in futures contracts) advising) regulated activities . Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission. Tingnan ang Disciplinary Action Statement para sa mga kinakailangan sa regulasyon. Ang pahayag ng aksyong pandisiplina ay makukuha sa website ng SFC na Huling na-update noong 20 Hulyo 2022