Mga detalye ng pagsisiwalat -

Securities and Commodities Authority

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Mula nang ito ay umpisahan, ang Seguridad at Mga Komodidad ng Awtoridad ay masigasig na ilagay ang mga layunin na nakasaad sa Federal Law No. ang balangkas ng organisasyon at pangangasiwa ng listahan ng mga kumpanya ng stock at iba pang mga kumpanya na tumatakbo sa larangan ng seguridad. Bukod sa, ipinakilala ng Awtoridad ang ilang mga kontrol at pamantayan na positibong mag-ambag ng positibo sa pagpapahusay ng tiwala ng mga namumuhunan sa Awtoridad.

Ibunyag ang broker

Sanction Multa

Noor Clearing

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng pangalan
Oras ng pagsisiwalat 2024-02-23
Halaga ng parusa $ 54,826.62 USD
Dahilan ng parusa Ang kabiguan ng kumpanya na bigyan ang Awtoridad ng ebidensya ng patuloy na pagsubaybay at pagsusuri nito sa mga tuntunin ng pag-audit sa mga transaksyong pinansyal

Mga detalye ng pagsisiwalat

Mga paglabag sa mga kumpanyang lisensyado ng SCA Noor Capital Company

1. Ang kabiguan ng kumpanya na magbigay sa Awtoridad ng katibayan ng patuloy na pagsubaybay at pagsusuri nito sa mga tuntunin ng pag-audit sa mga transaksyon sa pananalapi na isinagawa sa buong panahon ng relasyon sa negosyo, na bumubuo ng isang paglabag sa probisyon ng Sugnay (1) ng Artikulo (7) ng Desisyon ng Gabinete Blg. (10) Ng 2019 Tungkol Sa Implementing Regulation Of Decree Law No. (20) Ng 2018 Tungkol sa Anti- Money Laundering At Paglaban sa Pagpopondo ng Terorismo At Illegal na Organisasyon. 2. Ang kabiguan ng kumpanya na gumawa ng mga hakbang na magbibigay-daan dito upang matukoy ang mga pinagmumulan ng mga pondo ng ilan sa mga kliyente nito at matukoy ang tunay na benepisyaryo ng mga account na ito, na bumubuo ng isang paglabag sa probisyon ng Artikulo (12) ng Desisyon ng Gabinete Blg. ( 10) Ng 2019 Tungkol Sa Implementing Regulation Of Decree Law No. (20) Of 2018 On Anti- Money Laundering At Paglaban sa Pagpopondo ng Terorismo At Illegal na Organisasyon.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Danger

2021-05-31

Listahan ng Babala - CryptoMatex