Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Oktubre 26, 2012 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 1120349362 Taong pinarusahan: Mega Securities Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng kita ng isang joint stock company: 23474649 Address: Pangalan ng kinatawan o manager: Chen ○○ Address: Maikling Layunin: Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa oras ng pag-uugali, ang paghawak ng NT$24 Isang multa na 10,000 yuan. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) ay nagsagawa ng inspeksyon sa Hsinchu Branch ng taong pinarurusahan noong Mayo 2 at 3, 2012, at nalaman na ang pinagkatiwalaang negosyanteng nangangalakal na si Lin ○ ○ (mula rito ay tinutukoy bilang Lin Yuan) May mga kaso ng pag-iingat ng mga pondo sa paghahatid sa ngalan ng mga kliyente, serbisyo sa paghahatid ng ahensya, at paghiram ng mga pondo mula sa mga kliyente. Ang mga depekto sa itaas ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay hindi nagpatupad ng internal control system at mayroon nilabag ang Artikulo 2, Aytem 2 at Artikulo 37 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers. Ang mga pangyayari na tinukoy sa mga talata 11 at 18. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers, ang mga operasyon ng negosyo ng mga kumpanya ng seguridad ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system, katulad ng Artikulo 37 , Paragraph 11 at Paragraph 1 ng Mga Panuntunan Artikulo 18 ay nagsasaad na ang mga securities firm ay hindi pinapayagang tumanggap ng mga empleyado ng kumpanyang naghahatid ng mga securities sa ngalan ng iba at hindi pinapayagang magtago ng pera sa ngalan ng mga kliyente. Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong ipatupad ang internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi higit sa NT$4.8 milyon. 2. Nagsagawa ng inspeksyon ang stock exchange sa sangay ng Hsinchu ng taong pinaparusahan noong Mayo 2 at 3, 2012, at nalaman na sa pagitan ng Pebrero 11, 2011 at Pebrero 10, 2020, si Lin ay nag-iingat ng mga pondo sa paghahatid sa ngalan ng mga kliyente. ang mga serbisyo sa paghahatid at paghiram ng pera mula sa mga kliyente ay lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Talata 9, Talata 11 at Talata 17 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong May pananagutan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Securities Firm. 3. Ang mga kakulangan na iniulat ng opisyal ng kagubatan ay nagpapahiwatig na ang taong pinaparusahan ay hindi nagpatupad ng internal control system at lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Aytem 2, Artikulo 37, Talata 11 at Artikulo 18 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers, at ang mga securities transactions ay isinagawa bilang pagsunod sa mga regulasyon.Ang Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Batas ay nagsasaad na ang parusa ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay nagsampa ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: Mega Securities Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Ms. Chen ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republic of China (Kinatawan: Mr. Chen ○○ ), Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. Chen ○○), Securities and Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary Office), Securities and Futures Bureau (Securities Management Group) -------- ------------------------------------- -------------------------- -------------------------------------- ------------- Tatanggap ng desisyon ng Financial Supervisory Commission: Kung ang orihinal na kopya ay inisyu: Oktubre 26, 112, Issuing number: Financial Management Securities No. 11203493621 Recipient: ○○○ National identity card pinag-isang numero o ang nasyonalidad ng dayuhan At residence permit number: ○○○○○ Address: Inalis Paksa: Order Mega Securities Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Mega Securities ) ay dapat suspindihin ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng tatlong buwan, mula Disyembre 6, 2020 hanggang Marso 5, 2013, at iulat ang katayuan ng pagpapatupad sa pulong para sa pagsusuri sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) ay inihayag noong Mayo 2 at 3, 2012 Mega Securities Ang Hsinchu Branch ay nagsagawa ng inspeksyon at nalaman na ang taong pinarusahan ay nag-iingat ng mga pondo sa paghahatid sa ngalan ng mga kliyente, nagbigay ng mga serbisyo sa paghahatid, at nanghiram ng pera sa mga kliyente. Napag-alaman na ang taong napapatawan ng parusa ay lumabag sa Artikulo 18, Parapo 2, Paragraph 9, ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Responsableng Tao at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. Ang mga probisyon ng mga talata 11 at 17. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Article 18, Paragraph 2, Paragraph 9, Paragraph 11 at Paragraph 17 ng Rules for the Management of Persons in Charge at Business Personnel ng Securities Firms, ang mga tauhan ng negosyo ay hindi pinapayagang humiram pera mula sa mga kliyente o panatilihin ang pera sa paghahatid sa ngalan ng mga kliyente. , kumikilos sa ngalan ng iba upang maghatid ng mga securities, atbp. Alinsunod sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung matuklasan ng karampatang awtoridad na ang isang empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o mga nauugnay na batas at regulasyon, sa gayon ay nakakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng mga securities, ang karampatang awtoridad ay maaaring mag-utos sa kaakibat securities firm na itigil ang negosyo nito nang wala pang isang taon. Isagawa o tanggalin ang kanilang mga tungkulin. 2. Noong Mayo 2 at 3, 2012, ang stock exchange Mega Securities Ang sangay ng Hsinchu ay nagsagawa ng inspeksyon at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay nagtago ng mga pondo sa paghahatid sa ngalan ng mga customer, nagbigay ng mga serbisyo sa paghahatid sa ngalan ng mga customer, at nanghiram ng pera mula sa mga customer mula Pebrero 11, 2011 hanggang Pebrero 10, 2020. Ito ay na-verify na nilabag niya ang mga regulasyon ng taong namamahala sa securities firm.at Artikulo 18, Paragraph 2, Paragraph 9, Paragraph 11 at Paragraph 17 ng Business Personnel Management Rules. 3. Kung ang paglabag ay nahayag, at ang pag-uugali ng taong pinaparusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng mga securities, ang parusa ay dapat alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. orihinal: Mega Securities Co., Ltd. (Ihahatid: Kinatawan: Ms. ○○○), ○○○ Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. ○○○), Securities Over-the-Counter Trading Center of the Republic of China (Representative) Mr. ○ ○○), Securities Business Association of the Republic of China (Representative Mr. ○○○)