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aujourd'hui, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, numéro d'entreprise 7010001125714. Ci-dessous " SMBC Nikko "C'est appelé. ) et Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, numéro d'entreprise 2010001081053 ; ci-après dénommé "Sumitomo Mitsui Financial Group"). et ii. En plus de prendre des mesures administratives, Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, numéro de société 5010001008813, ci-après dénommée « Sumitomo Mitsui Banking Corporation ») et Sumitomo Mitsui Financial Group seront soumis aux dispositions suivantes iii. J'ai émis une ordonnance de demande de rapport comme suit. je. SMBC Nikko action administrative contre Raison de l'élimination SMBC Nikko À la suite de l'inspection par la Securities and Exchange Surveillance Commission, les violations légales suivantes ont été reconnues et, le 28 septembre 2022, une recommandation de demander une action administrativeOpens in a new window a été faite. (1) Achats illégaux, etc. dans le but de stabiliser le prix du marché des actions cotées SMBC Nikko Concernant son activité, concernant 10 actions cotées, le cours de clôture, etc. au jour de l'exécution du bo, qui est à la base du cours de négociation en "offre de bloc" (ci-après dénommé "bo"), a sensiblement baissé par rapport à le cours de clôture de la veille et tenter de maintenir le cours de l'action à un certain niveau, violer les dispositions de l'article 20 de l'ordonnance d'exécution de la loi sur les instruments financiers et les échanges et acheter avec une série d'ordres à cours limité dans le but de stabiliser le prix du marché de chaque action. a fait une offre d'achat (ci-après dénommée la « Loi »). La conduite de cette affaire est reconnue comme une violation de l'article 159, paragraphe 3, de la loi sur les instruments financiers et les changes. De plus, cet acte SMBC Nikko , en raison de systèmes de surveillance du marché inadéquats pour contrôler et prévenir les pratiques commerciales déloyales et de systèmes de gestion d'entreprise inadéquats pour garantir une conformité légale complète et des opérations commerciales appropriées. (2) Système de surveillance du marché inadéquat SMBC Nikko les dents, SMBC Nikko Les transactions extraites par le système de surveillance des tendances de trading (ci-après dénommé le "système") seront filtrées selon certaines normes (y compris l'auto-trading), en fonction du contenu de la transaction et du statut de transaction passé du client, etc. ., tels que des entretiens et des alertes (ci-après dénommés "mesures") et Dans ces circonstances, 8 des 10 problèmes dans lesquels cet acte a été commis ont été extraits comme des transactions suspectées de commerce déloyal dans le système. SMBC Nikko Les normes de prise de mesures sont fixées pour les transactions qui se déroulent sur plusieurs jours. encore, SMBC Nikko , pour l'auto-négociation liée à des événements spécifiques tels que les transactions de blocs, qu'elles soient ou non extraites par le système, un examen des transactions (ci-après dénommé « examen des événements ») est effectué. Cependant, bo n'est pas soumis au filtrage des événements, bien qu'il existe des risques similaires aux transactions de blocs, etc., tels que l'incitation à participer au cours de clôture dans l'auto-négociation. Pour ces raisons, aucune mesure n'a été prise à l'égard de l'une ou l'autre des transactions. De la situation ci-dessus, SMBC Nikko Ceci est basé sur l'article 123, paragraphe 1, point 12 de l'ordonnance du Cabinet Office sur les affaires d'instruments financiers, etc., sur la base des dispositions de l'article 40, point 2 de la loi sur les instruments financiers et les échanges reconnus comme applicables. De plus, la situation ci-dessus SMBC Nikko En plus d'une sensibilisation insuffisante aux risques de l'auto-négociation, SMBC Nikko Il est reconnu que cela est dû à l'incapacité de l'équipe de direction à moderniser le système et à améliorer le système de surveillance du commerce en fonction de l'augmentation du nombre de cas de surveillance du marché. (3) Système de gestion d'entreprise inadéquat pour bo SMBC Nikko Lors de l'exécution du bo, nous confirmons à l'avance l'intention d'achat du client acheteur, etc., mais à ce moment-là, SMBC Nikko Un nombre considérable de commerciaux fournissent des explications que les acheteurs et les clients peuvent deviner sur la date d'exécution de bo. Une telle situation est reconnue comme l'un des facteurs qui incite à la vente à découvert en donnant des opportunités aux clients qui ont l'intention de vendre à découvert le jour de l'exécution du bo. SMBC Nikko Dès le stade de l'examen de l'introduction du bo (2012), on craignait que la vente à découvert de l'émission bo par les acheteurs et les clients ne fausse la formation du prix de l'émission. Concernant le mode d'approvisionnement, etc. SMBC Nikko Le travail de bo a commencé sans véritable discussion au sein de l'entreprise. Aussi, après ça SMBC Nikko En 2010, le cours de l'action de l'émission cible a en fait chuté le jour où la bo a été exécutée, et des problèmes tels que des inquiétudes concernant la formation des prix ont été soulevés, mais aucune contre-mesure efficace n'a été prise. comme ci-dessus SMBC Nikko Le statut d'exploitation lié à bo peut porter atteinte à la loyauté du marché. De plus, la situation ci-dessus SMBC Nikko , en privilégiant la promotion de leur propre entreprise, SMBC Nikko Manque de sensibilisation en tant que gardien du marché, comme le manque de sensibilisation pour améliorer les problèmes de bo, et des mesures efficaces telles que la compréhension appropriée des risques et des problèmes commerciaux et l'examen des caractéristiques du produit. SMBC Nikko , il est reconnu qu'il existe des lacunes dans le système de gestion d'entreprise pour assurer des opérations commerciales appropriées. (4) Opérations commerciales inappropriées en coopération avec des banques Article 153, paragraphe 1, point 7 de l'ordonnance du Cabinet Office sur les opérations sur instruments financiers, etc. sur la base de l'article 44-3, paragraphe 1, point 4 de la loi sur les instruments financiers et les changes , les opérateurs commerciaux d'instruments financiers exerçant des activités liées aux valeurs mobilières (limités à ceux exerçant des activités d'instruments financiers de type 1) doivent, en ce qui concerne la fourniture d'informations non publiques par ledit opérateur commercial d'instruments financiers ou sa société mère, etc. ou filiale , etc., Sauf accord écrit préalable ou enregistrement électromagnétique de l'émetteur, etc., la société mère, etc. ou la filiale, etc. de l'exploitant du secteur des instruments financiers et les informations non divulguées concernant l'émetteur, etc. doivent ne pas être reçu ou fourni. cependant, SMBC Nikko , tout en reconnaissant que l'entreprise cliente a demandé la suspension du partage d'informations ou n'a pas obtenu le consentement au partage d'informations, entre la société mère, Sumitomo Mitsui Banking Corporation, et les informations non publiques sur l'entreprise cliente sont données et reçues plusieurs fois, et ça SMBC Nikko partagé à l'intérieur. (Cas 1) En ce qui concerne les actions de la société cotée a, qui étaient détenues par plusieurs sociétés telles que Sumitomo Mitsui Banking Corporation, concernant les informations non publiques concernant la vente de ces actions, les dirigeants de la société a eux-mêmes ont dit à Sumitomo Mitsui Banking Corporation, SMBC Nikko demandé de cesser de fournir des informations à cependant, SMBC Nikko Bien que les dirigeants et les employés aient été au courant de la demande d'arrêt de la fourniture d'informations, afin d'obtenir un poste de gestionnaire principal dans l'offre secondaire, les dirigeants et les employés n'ont pas divulgué d'informations concernant le moment, le montant, la méthode, etc. l'offre secondaire à Sumitomo Mitsui Banking Corporation. reçu plusieurs fois de SMBC Nikko Après l'avoir partagé avec les personnes concernées, je planifiais une stratégie de vente. en outre, SMBC Nikko Dans le placement secondaire, le dirigeant de SMBC Nikko a demandé à Sumitomo Mitsui Banking Corporation de travailler avec la société A pour acquérir le poste. (Cas 2) SMBC Nikko et Sumitomo Mitsui Banking Corporation fourniront chacune à la société cotée b des informations obtenues dans le cadre de transactions avec la société b concernant l'acquisition de la société c par la société b et le financement associé à l'acquisition (ci-après dénommée « l'acquisition, etc. »). , sans avoir obtenu l'accord préalable de la société b, SMBC Nikko et Sumitomo Mitsui Banking Corporation se sont engagés par écrit à ne pas les partager. cependant, SMBC Nikko Bien que SMBC n'ait pas obtenu le consentement préalable de la société b, les dirigeants et les employés ont reçu des informations non divulguées sur l'acquisition, etc. de SMBC à plusieurs reprises, et SMBC Nikko Il a été partagé avec des initiés. encore, SMBC Nikko dirigeants et employés SMBC Nikko transféré des informations non divulguées obtenues de la société b à Sumitomo Mitsui Banking Corporation sans le consentement préalable de la société b. (Cas 3) La société cotée d détient la majorité des actions de la société cotée e, et les deux sociétés étaient dans une relation de cotation dite mère-filiale. ) était envisagée. A ce propos, les dirigeants de la société d eux-mêmes ont demandé à SMBC d'assurer une gestion rigoureuse de l'information concernant le tob et de divulguer l'information au minimum nécessaire de membres au sein de SMBC. cependant, SMBC Nikko Tout en reconnaissant la nécessité d'une gestion approfondie de ces informations, les dirigeants et les employés doivent recevoir plusieurs fois des informations non divulguées concernant ces informations de la part de Sumitomo Mitsui Banking Corporation et divulguer ces informations. SMBC Nikko Il a été partagé avec des initiés. SMBC Nikko L'acte ci-dessus est réputé relever de l'acte prévu à l'article 153, alinéa 1er, point 7 de l'Ordonnance du Cabinet sur le commerce des instruments financiers, etc. fondé sur l'article 44-3, alinéa 1er, point 4 du Règlement sur les instruments financiers et l'échange. Agir. être fait. En outre, les actes ci-dessus SMBC Nikko Tout en reconnaissant que les dirigeants et les employés ne doivent pas échanger d'informations entre les banques et les sociétés de valeurs mobilières, SMBC Nikko privilégiant les intérêts de SMBC Nikko Dans la promotion de l'activité de collaboration banque-titres, il est reconnu que les dirigeants eux-mêmes sont impliqués dans la réception d'informations non divulguées et le partage d'informations avec des parties internes. SMBC Nikko En tant que tel, il est reconnu que cela est dû au manque de sensibilisation à la conformité légale. 2. Contenu de l'ordonnance 〇 Ordonnance de suspension d'activité (article 52, alinéa 1 de la loi sur les instruments financiers et les échanges) Suspension du 7 octobre 2012 au 6 janvier 2023. 〇 Ordre d'amélioration des affaires (article 51 de la loi sur les instruments financiers et les échanges) (1) Confirmé lors d'une inspection par la Securities and Exchange Surveillance Commission i. 1. En ce qui concerne les faits (1) à (3) (ci-après dénommés "cas de manipulation de marché"), ce qui suit doit être mis en œuvre afin d'assurer des opérations commerciales saines et appropriées. (1) Clarification de la responsabilité de la direction sur la base de cette action disciplinaire (2) Formuler rapidement un plan d'amélioration des affaires efficace comprenant les points suivants sur la base d'une analyse de la cause fondamentale de l'incident de manipulation du marché, et faire des progrès constants・Renforcer le système de gestion des affaires et système de contrôle interne (y compris le système de prévention des pratiques commerciales déloyales) ・Favoriser une culture organisationnelle saine qui met l'accent sur la conformité i. 1. Afin d'assurer le bon fonctionnement des affaires concernant le fait (4) (ci-après dénommé "cas de violation de la réglementation pare-feu des titres bancaires"), nous empêcherons la récurrence sur la base de l'analyse de la cause de la violation de la réglementation pare-feu des titres bancaires À cette fin, formulez rapidement un plan d'amélioration des affaires efficace qui comprend les points suivants et mettez-le en œuvre régulièrement.・Renforcer le système de gestion d'entreprise et le système de gestion des informations client ・Favoriser la sensibilisation à la conformité liée à la gestion des informations client à signaler à (4) Rapport sur l'état de mise en œuvre de (3) ci-dessus par écrit dans les 15 jours suivant la fin du trimestre pour le moment.