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Actions administratives contre FX Prime par GMO, Inc. 19 août 2020 Bureau local des finances de Kanto 1. À la suite d'une inspection de FX Prime par GMO Co., Ltd. (siège social : Shibuya-ku, Tokyo, numéro d'entreprise 3011001049147) (ci-après dénommée "la société"), les violations suivantes des lois et réglementations ont été reconnues , de sorte que la Securities and Exchange Surveillance Commission Une recommandation d'action administrative a été émise (datée du 4 août 2020). Publicités manifestement incohérentes avec les faits Les problèmes suivants ont été constatés en ce qui concerne les publicités Web, etc. entre le 6 juin et le 18 novembre 2019. Notre système lié aux outils de trading pour le trading sur marge de change de gré à gré fournis par notre société, dans le cas d'un ordre au marché, s'il y a une fluctuation du taux de change entre le moment où le client passe l'ordre et le moment où le contrat est traité, Il s'agit d'une spécification qui ne peut pas éliminer la survenance d'une différence de prix entre le prix du contrat et le prix réel du contrat (ci-après dénommé «glissement»). En 2014, la Société a reçu un rapport sur les spécifications du système de la part du responsable du service système dans le cadre d'une étude interne sur les dérapages, et les directeurs, le directeur général du service conformité légale, etc. les informations reçues en 2018 ont été partagées par le président, les administrateurs, les directeurs généraux, les chefs de groupe, etc. Dans de telles circonstances, les résultats d'une enquête sur l'incidence du dérapage par la société A, une société de recherche externe que nous avons sollicitée de 2017 à 2019, ont révélé que le dérapage s'est effectivement produit plusieurs fois dans notre système. , nous étions au courant des spécifications de notre système comme décrit ci-dessus, et au moins lors de l'enquête de 2018, nous avons reçu un rapport de la société A qui suggérait qu'un dérapage se produisait. Rapport d'enquête de la société A sans prendre aucune mesure pour vérifier de manière substantielle la possibilité d'un dérapage survenant dans son système, y compris la confirmation de la situation détaillée, bien qu'elle l'ait reçue oralement. (Les résultats de l'enquête indiquant que le dérapage s'est produit plusieurs fois ne sont pas décrits). ” a publié un article très différent des faits. De plus, alors que nous étions conscients de la possibilité de dérapage survenant dans les spécifications du système de notre entreprise, l'examen des annonces par le service de la conformité et l'audit interne par le service d'audit se sont limités à des examens et des audits basés sur des expressions formelles. , négligé un manifestement faux indication concernant la survenance d'un glissement. L'acte ci-dessus de notre société est une représentation qui diffère sensiblement des faits concernant la performance de l'activité des instruments financiers et viole l'article 37, paragraphe 2 de la loi sur les instruments financiers et les échanges. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre la Société aujourd'hui conformément aux dispositions de l'article 51 de la loi sur les instruments financiers et les échanges. [Commande d'amélioration commerciale] Expliquez rapidement le contenu de cette action administrative au client et prenez les mesures appropriées en réponse à la demande du client. Formuler et mettre en œuvre régulièrement des mesures pour prévenir la récurrence de ce problème, telles que la mise en place d'un système de filtrage publicitaire et le développement d'un système de gestion d'entreprise, d'un système d'exploitation commerciale et d'un système de contrôle interne pour la conduite appropriée des transactions sur instruments financiers. Pour clarifier où réside la responsabilité de cette affaire. Veuillez soumettre un rapport écrit sur la réponse ci-dessus et l'état de la mise en œuvre d'ici le 23 septembre 2020 (mercredi), puis jusqu'à ce que tout ce qui précède soit terminé.