Financial Services Agency

7 juillet 2004 Agence des services financiers Tokai Tokyo Actions administratives contre les sociétés par actions 1. Tokai Tokyo À la suite de l'inspection par la Securities and Exchange Surveillance Commission, les faits suivants d'infractions à la loi ont été reconnus et une recommandation a été faite pour une action administrative (s'ouvre dans une nouvelle fenêtre le 30 juin 2004). Gestion inadéquate des informations de l'entreprise pour prévenir le commerce déloyal L'entreprise s'efforce de prévenir le commerce déloyal. Cependant, étant donné que le responsable du département des finances d'entreprise de Nagoya (ci-après dénommé "l'employé"), etc., n'a pas communiqué d'informations sur la société concernant le fractionnement des actions de l'émetteur de titres de gré à gré au bureau de surveillance du marché, etc., l'Office de surveillance du marché n'a pas pris les mesures appropriées pour gérer ces informations. En outre, l'employé a divulgué ces informations et des informations sur l'entreprise liées au fractionnement des actions de l'émetteur d'autres titres de gré à gré détenus par la société au directeur et directeur des ventes d'Iida Securities Co., Ltd. Ainsi, la Société n'a pas pris les mesures appropriées en matière de gestion des Informations Sociales et opère dans des conditions jugées insuffisantes pour prévenir les agissements déloyaux liés aux Informations Sociales. La conduite ci-dessus par la Société est reconnue comme un acte de conduite des affaires qui relève de l'article 10, point 4 de l'ordonnance du Cabinet Office concernant les règlements de la loi, etc. des sociétés de valeurs mobilières en vertu de l'article 43, point 2 de la loi sur les valeurs mobilières et les échanges. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre la société aujourd'hui. Business Improvement Order (1) Amélioration et renforcement du système de contrôle interne, amélioration de la compréhension des lois et règlements par les dirigeants et employés, et respect scrupuleux des lois et règlements. (2) Formulation et mise en œuvre de mesures de prévention des récidives et clarification des responsabilités.