Financial Services Agency

3 août 2012 Agence des services financiers NOMURA Actions administratives contre les sociétés par actions 1. NOMURA À la suite d'une inspection par la Securities and Exchange Surveillance Commission de la société par actions (ci-après dénommée «la Société»), les faits suivants de violations de la loi ont été reconnus et, le 31 juillet 2012, une recommandation a été émise pour rechercher action administrative a été rompu. ○ Au sein de notre société, nous ne prenons pas les mesures nécessaires et appropriées pour prévenir les pratiques commerciales déloyales dans la gestion des informations sociales liées à l'offre publique d'actions nouvelles, telles que décrites ci-dessous. d'autres opérations ont été comptabilisées. (1) Statut d'exploitation de l'entreprise lorsque cela est nécessaire et que des mesures appropriées ne sont pas prises pour empêcher les pratiques commerciales déloyales concernant la gestion des informations d'entreprise liées à l'offre publique Le service de contrôle interne était trop convaincu que le développement et le fonctionnement du système de gestion des informations d'entreprise étaient appropriés et que Il a été reconnu que la fonction de vérification et de contrepoids n'était pas suffisamment exercée, par exemple en ne saisissant pas suffisamment la situation réelle et en confirmant le respect des lois et règlements. De plus, les dirigeants et les employés responsables de l'établissement et de l'exploitation d'un système de conformité légale et d'un bon système de gestion de l'information de l'entreprise n'ont pas eu la reconnaissance qui devrait être requise compte tenu de leurs responsabilités et n'ont pas répondu adéquatement du début à la fin. n'a pas rempli le rôle requis d'un opérateur commercial d'instruments financiers et d'un gardien du marché pour identifier et analyser le problème à un stade précoce et prendre les mesures appropriées à la lumière de l'intention et de l'objectif de la loi sur les instruments financiers et les échanges. Institution de transmission d'informations au-delà de la muraille de Chine Le personnel du service des ventes aux investisseurs a minutieusement mis en œuvre un système de vente axé sur le profit au sein du service, ce qui a entraîné un manque de sensibilisation à la conformité légale au sein du service et une offre publique de capital. à cela était incomplet. Les membres du personnel du service des ventes aux investisseurs institutionnels ont une idée simple qu'il est normal de deviner le nom d'une entreprise sans demander le nom de l'entreprise. Il est devenu la norme d'acquérir activement des informations sur l'entreprise liées à un projet ou des informations qui peuvent être utilisé pour déduire le nom d'une marque et l'utiliser dans des activités de vente. C. Acquisition active d'informations du côté des ventes aux analystes internes Investisseurs institutionnels Le personnel en charge des fonds spéculatifs dans le département des ventes a constamment contacté les analystes internes pour obtenir des informations relatives aux offres publiques qui pourraient être connues et a fait des offres publiques. Nous avons activement obtenu des informations sur les entreprises liées aux projets d'augmentation de capital. De plus, certains analystes internes se sont contentés de répondre à l'état des vérifications par le service de gestion commerciale concernant les émissions prévues pour une offre publique. d) Partage d'informations au sein du service commercial aux investisseurs institutionnels Au sein du service commercial aux investisseurs institutionnels, concernant les informations corporate liées aux offres publiques acquises par le personnel, lors de la mention du nom de la société, ajouter des mentions du type « rumeur ». ne poserait aucun problème si nous le faisions, et les informations relatives aux sociétés liées aux offres publiques étaient partagées au sein du département. (2) Actes de sollicitation de clients en fournissant des informations relatives à l'entreprise pour la vente et l'achat de titres et d'autres transactions, etc., et autres opérations commerciales inappropriées (a) Directeur a, qui a constamment obtenu des informations relatives à l'entreprise auprès du -informations liées, divulgué des informations liées à l'entreprise liées à l'offre publique d'actions de la société A (ci-après dénommées "informations sur la société A"). ), et avec son subordonné, le chef de section b, a sollicité des clients pour acheter et vendre des actions de Société A et demander l'offre publique de nouvelles actions en fournissant des informations sur la Société A aux clients avant que les informations sur la Société A ne soient rendues publiques. En outre, il est reconnu que le gestionnaire a a sollicité un autre client pour demander l'acquisition de nouvelles actions offertes au public de la société A en fournissant des informations sur la société A à d'autres clients avant que les informations sur la société A ne soient rendues publiques. (b) Le membre c, qui a obtenu des informations sur la société liées à l'offre publique d'actions de la société B (ci-après dénommées "informations sur la société B"), fournira au client des informations sur la société B avant que les informations sur la société B ne soient rendues publiques. est reconnu qu'il a sollicité une demande d'acquisition d'actions nouvelles offertes au public d'actions de la société B en les fournissant. (c) Après avoir collecté des informations auprès d'analystes internes, etc., et obtenu des informations sur l'entreprise relatives à l'offre publique d'actions de la société C (ci-après dénommées "informations sur la société C"), le membre d informera le client que la société C Il est reconnu qu'il a sollicité la négociation d'actions de la société C en fournissant des informations sur la société C avant qu'elles ne soient rendues publiques. B.Autres opérations commerciales inappropriées (a) Il y a eu plusieurs cas où il y avait une forte possibilité que des clients aient été sollicités en fournissant des informations sur l'entreprise liées à l'offre publique de nouveaux capitaux. (b) Plusieurs cas ont été identifiés dans lesquels il était possible que des informations sur les entreprises liées à des offres publiques aient été fournies aux clients. En ce qui concerne le fait que les conditions réelles de (1) et (2) ci-dessus n'ont pas été comprises, la gestion et la supervision efficaces du système de gestion des informations d'entreprise par la direction de la Société n'ont pas été suffisamment réalisées, et le système de gestion des affaires était insuffisant .. reconnu que ce n'était rien. En outre, le système de gestion des informations sociales relatives aux offres publiques telles que (1) et (2) B ci-dessus au sein de notre société ne prend pas les mesures nécessaires et appropriées pour prévenir les pratiques déloyales et relève de l'article 123, paragraphe 1, point 5. du Cabinet Office Ordinance on Financial Instruments Business, etc. sur la base de l'article 40, point 2 de la Financial Instruments and Exchange Act. En outre, le fait de solliciter des clients en fournissant des informations relatives à l'entreprise pour la vente et l'achat de titres et d'autres transactions, comme dans (2) a ci-dessus, est interdit dans les cas où des lacunes sont reconnues dans le système de gestion des informations relatives à l'entreprise à Il est reconnu comme un acte de société et relève de l'article 117, paragraphe 1, point 14 de l'ordonnance du Cabinet Office sur les opérations sur instruments financiers, etc., sur la base de l'article 38, point 7 de la loi sur les instruments financiers et les échanges. une chose. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre notre société aujourd'hui. ○ Arrêté d'amélioration des affaires basé sur l'article 51 de la loi sur les instruments financiers et les échanges (1) Veiller à la mise en œuvre et à l'établissement de mesures de prévention de la récurrence dans le rapport d'enquête interne. (2) Signaler périodiquement l'état de mise en œuvre des mesures de prévention des récidives. (3) Vérifier régulièrement l'efficacité des mesures de prévention des récidives et rendre compte des résultats de la vérification. (Remarque) Si des éléments sont jugés inadéquats à la suite de la vérification, la raison et la politique d'amélioration doivent être signalées. (4) En ce qui concerne (1) à (3) ci-dessus, la date limite pour le premier rapport est le 10 août (vendredi). Par la suite, le délai est de 15 jours après la fin du trimestre. Quelle que soit la date limite ci-dessus, les rapports doivent être soumis au besoin.