Détails de la divulgation -

Cayman Islands Monetary Authority

Année 1997Réglementé par le gouvernement

La Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) a été fondée en tant qu'un corps corporatif sous la Loi de l'Autorité Monétaire le 1er janvier 1997, en fusionnant le Département de Supervision des Services Financiers du Gouvernement des Îles Caïmans et le Conseil de la Monnaie des Îles Caïmans, et en prenant en charges les responsabilités, les obligations et les activités de ces derniers, y compris : l'émission et le rachat de la monnaie des Îles Caïmans et la gestion de réserve monétaire ; La réglementation et la supervision des services financiers, la surveillance de la conformité avec les réglementations de la lutte contre le blanchiment d'argent, la diffusion du manuel réglementaire sur les politiques et les procédures et la diffusion des déclarations de principe et des règles de guidance; La disposition d'assistances aux autorités réglementaires d'outre-mer, y compris l'exécution des protocoles d'accord pour assister la supervision consolidée et la disposition des conseils au Gouvernement sur les sujets de la monnaie, la réglementation et la coopération.

Divulguer le courtier

Sanction Bien

LION

Résumé de la divulgation

Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
Délai de divulgation 2022-02-18
Montant de la pénalité $ 317,973.40 USD
Raison de la punition infractions à la réglementation anti-blanchiment

Détails de la divulgation

L'autorité monétaire des îles Caïmans inflige des amendes à Lion Brokers Limited 261 990,72 $ CA

amendes de l'autorité monétaire des îles caïmans Lion Brokers Limited 261 990,72 $ci des avis d'exécution date : 18 février 2022 l'autorité monétaire des îles caïmans (l'« autorité ») a imposé des amendes administratives discrétionnaires d'un montant total de 261 990,72 $ci à Lion Brokers Limited (la « société ») conformément aux dispositions des articles 42a et 42b de la loi sur l'autorité monétaire (révision 2020) (telle que modifiée) pour les infractions à la réglementation anti-blanchiment (révision 2020) (telle que modifiée) (les « amlrs » ). les amendes administratives ont été infligées pour le non-respect par la société des exigences législatives de l'amlrs, notamment : l'application de mesures de vigilance renforcées à l'égard de la clientèle ; ne pas procéder à des évaluations de risques adéquates ; et ne pas effectuer et documenter toutes les vérifications de sanctions appropriées. les constatations ci-dessus résultent d'une inspection sur place. des défaillances similaires ont également été identifiées lors d'une précédente inspection. cette affaire met en évidence l'importance pour les titulaires de licence d'avoir en place des politiques et des procédures efficaces de lutte contre le blanchiment d'argent/le financement du terrorisme/de la prolifération ("aml/cft/pf") qui sont appropriées, efficaces et pleinement mises en œuvre pour garantir le respect des règles de la juridiction aml/cft/pf et des cadres réglementaires, évitant ainsi le risque que des entités soient utilisées comme conduit pour le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et tout autre crime financier. l'autorité s'est engagée à renforcer le régime AML/CFT/PF des îles Caïmans et, par le biais de ses processus de surveillance sur site, hors site et autres, elle continuera de faire preuve de vigilance à cet égard. nous continuerons également à traiter les violations des AMLR ou des actes réglementaires de la juridiction avec un sérieux particulier et prendrons les mesures d'application appropriées ou autres si nécessaire.

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2024-05-01

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