Securities and Futures Commission of Hong Kong

Commission de réglementation des valeurs mobilières BRIGHT International (Hong Kong) Limited et Chen Peng ont été réprimandés et ont infligé des amendes pour avoir aidé et encouragé le commerce sans licence et d'autres fautes Oct 24, 2005 BRIGHT International (Hong Kong) Limited et son dirigeant responsable Chen Peng (homme) ont réprimandé et infligé des amendes de 75 000 $ et 60 000 $ respectivement pour avoir aidé et encouragé des transactions sans licence, publié des informations trompeuses. Superviser les cadres du service client sans licence. C'est l'action entreprise par le SFC après être parvenu à un règlement avec Yaocai et Chen (Note 1). Après enquête, la SFC a découvert que Chen Mingzhi avait autorisé un employé non agréé à mener des activités de négociation de titres du 4 mai 2004 au 6 août 2004. Le membre du personnel et Chan ont été poursuivis avec succès par la SFC le 5 mai 2005 respectivement pour trafic illicite et complicité (Note 2). Il a également été constaté que Chen avait autorisé la publication d'un contenu trompeur dans un bulletin d'information sur le site Web de Bright Talent en juin 2004. La communication indiquait que l'une des tâches des chargés de clientèle de Bright Talent consistait à fournir une analyse des investissements et révélait que les chargés de clientèle concernés fournissaient des services relevant de l'activité réglementée de type 4 (conseil en valeurs mobilières) et qu'à l'époque trois des eux étaient sans permis. Chen était responsable de l'attribution du travail aux cadres du service client, mais ne supervisait pas leur travail. En juillet et août 2004, les trois personnes non autorisées ont conseillé aux clients qui ont appelé la hotline du service client de Bright Talent d'acheter certaines actions spécifiées. Après une étude approfondie, la SFC a conclu que Yiu Choi et Chan avaient violé le paragraphe 4.3 et les principes généraux 2, 3 et 7 du Code de conduite pour les personnes autorisées ou enregistrées auprès de la SFC, et leur aptitude et leur convenance ont été remises en question. Pour déterminer le montant des amendes et pénalités, la SFC a pris en compte les Lignes directrices sur les sanctions disciplinaires (Note 3) et diverses circonstances de l'affaire, notamment les faits suivants : La SFC a réprimandé et infligé une amende de 50 000 yuans (Note 4) ; Chen a plaidé coupable accusé d'avoir aidé et encouragé des activités non autorisées et a été condamné à une amende par le tribunal ; dans une circulaire interne publiée par Bright Talent en septembre 2004, il a rappelé au personnel non autorisé de ne pas mener d'activités réglementées ; Bright Talent a installé un système d'enregistrement supplémentaire pour enregistrer les conversations téléphoniques de ses agents de service à la clientèle afin d'améliorer son système de contrôle interne et a nommé un agent responsable pour les superviser ; et Bright Talent et Chan de la SFC ont coopéré au cours de l'enquête et à la résolution de l'action disciplinaire avec la SFC dans le cadre d'un règlement. La SFC considère que le règlement est dans l'intérêt du public investisseur et de l'intérêt public. M. Alan Linning, directeur exécutif du département de l'application de la réglementation de la SFC, a déclaré : « C'est une infraction pénale d'exercer des activités réglementées sans une licence de la SFC. Les titulaires de licence qui aident et encouragent des activités sans licence seront poursuivis et soumis à des mesures disciplinaires. En outre, les sociétés de courtage doivent veiller à ce que leur personnel exerçant des activités réglementées soit correctement agréé et que leurs publications ne contiennent pas d'informations fausses et trompeuses." Notes à l'éditeur final : 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited est autorisée à exercer une activité réglementée de type 1 (négociation de valeurs mobilières) en vertu de la Securities and Futures Ordinance. Chen est affilié BRIGHT Un représentant agréé et dirigeant responsable d'International (Hong Kong) Limited et de Bright Futures and Commodities Limited, qui est autorisé à exercer des activités réglementées de type 1 (négociation de valeurs mobilières) et de type 2 (négociation de contrats à terme). 2. Pour plus de détails, veuillez vous référer au communiqué de presse publié par la SFC le 5 mai 2005. 3. En mars 2003, la SFC a publié les Directives sur les sanctions disciplinaires en vertu de l'article 199(1)(a) de l'Ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme. Les lignes directrices peuvent être trouvées dans « Manuel législatif et réglementaire » - « Manuel réglementaire » - « Code, lignes directrices et circulaires » sur le site Web de SFC. 4. Pour plus de détails, veuillez vous référer au communiqué de presse publié par la SFC le 25 novembre 2004. Dernière mise à jour le 01 août 2012