Securities and Futures Commission of Hong Kong

Le SFC condamne Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. a violé les exigences réglementaires et a été condamnée à une amende de 2,8 millions de dollars le 21 décembre 2022 La Securities and Futures Commission (SFC) a été réprimandée Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) a été condamnée à une amende de 2,8 millions de dollars pour avoir enfreint les exigences réglementaires relatives à la gestion des actifs de ses clients et à la fourniture de relevés de compte (Note 1). L'enquête de la SFC a révélé qu'entre le 1er janvier 2021 et le 7 mars 2021, Guoxin s'est appuyée sur les autorisations permanentes expirées de 1 009 clients pour remettre en gage leurs titres auprès d'une banque afin d'obtenir des facilités de financement. La SFC a également constaté qu'entre mai 2020 et novembre 2020, Guoxin a fourni des relevés mensuels incomplets et incorrects à 930 clients. Les omissions de Guoxin ont enfreint les règles relatives aux valeurs mobilières et aux contrats à terme (titres de clients) (Règles relatives aux titres de clients), les règles relatives aux valeurs mobilières et aux contrats à terme (notes contractuelles, relevés de compte et reçus) (Règles relatives aux notes contractuelles) et le Code de conduite (Notes 2 et 3). En décidant de prendre la mesure disciplinaire ci-dessus, la SFC a pris en compte toutes les circonstances pertinentes, notamment : Guosen a pris des mesures correctives pour ses violations des règles relatives aux titres clients et des règles relatives aux notes contractuelles et les a signalées proactivement à la SFC ; les incidents ci-dessus semblent être des incidents isolés ; rien ne prouve que les violations réglementaires de Guosen aient causé des pertes aux clients ; et Guosen a coopéré avec la SFC pour répondre aux préoccupations de cette dernière et a accepté les conclusions de son enquête et les mesures disciplinaires. Note finale : Guosen est autorisée, en vertu de l’ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme, à exercer des activités réglementées de type 1 (négociation de valeurs mobilières), de type 2 (négociation de contrats à terme), de type 4 (prestation de conseils sur les valeurs mobilières) et de type 5 (prestation de conseils sur les contrats à terme). Code de conduite des personnes agréées ou enregistrées auprès de la Securities and Futures Commission. La déclaration de mesure disciplinaire correspondante est publiée sur le site Web de la SFC, mise à jour pour la dernière fois le 21 décembre 2022..