Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. a été réprimandée et condamnée à une amende de 7,7 millions de dollars par la Securities and Futures Commission pour mauvaise gestion des actifs des clients20 juillet 2022 La Securities and Futures Commission (SFC) a réprimandé et condamné à une amende RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 millions de yuans, au motif que Royal Canadians a géré les actifs des clients de manière inappropriée, ce qui a violé les dispositions réglementaires pertinentes (note 1). Une enquête de la SFC a révélé qu'entre janvier 2018 et août 2020, RBC n'avait pas réussi à séparer l'argent des clients conformément aux règles sur les valeurs mobilières et les contrats à terme (argent du client) (règles sur l'argent du client) à 86 reprises, impliquant des montants de transaction individuels allant de 146 à 52 millions de dollars. La SFC a également constaté qu'entre le 3 décembre 2012 et le 26 mars 2020, RBC avait enfreint les règles sur les titres et les contrats à terme (titres du client) (les règles sur les titres du client), sans autorisation permanente valide, pour transférer des titres de 65 comptes détenus par des non-professionnels. clients investisseurs à Hong Kong Futures Clearing Limited en garantie. La SFC a tenu compte de toutes les circonstances pertinentes pour décider d'imposer les mesures disciplinaires ci-dessus, notamment : RBC a pris des mesures correctives pour ses violations des Règles sur les fonds des clients et des Règles sur les valeurs mobilières des clients et a signalé de manière proactive à la SFC ; RBC a coopéré pour répondre aux préoccupations de la SFC. et accepté les conclusions et les mesures disciplinaires du SFC ; et il n'y avait aucune preuve que les clients aient subi des pertes en raison de la non-conformité de RBC. Note de fin : RBC est agréée en vertu de l'Ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme pour les activités réglementées de type 1 (négociation de titres), de type 2 (négociation de contrats à terme), de type 4 (conseil en valeurs mobilières) et de type 5 (négociation de contrats à terme) . Code de conduite pour les personnes agréées ou enregistrées auprès de la Securities and Futures Commission. Voir la déclaration de mesures disciplinaires pour les exigences réglementaires. La déclaration de mesures disciplinaires est disponible sur le site Web du SFC Dernière mise à jour le 20 juillet 2022