Securities and Futures Bureau

Destinataire des mesures disciplinaires de la Commission de surveillance financière : copie originale Date d'émission : 8 mars 112, République de Chine Numéro d'émission : Commission de surveillance financière Qi Pénalité n° 1110365458 Personne punie : JihSun Futures Numéro unifié d'entreprises à but lucratif d'une société par actions : adresse abrégée : nom abrégé du représentant ou du gérant : adresse abrégée : abrégée Objet : imposer une amende de 360 ​​000 NT$. Faits : La Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ci-après dénommée Futures Exchange) a procédé à une inspection de la personne faisant l'objet d'une sanction le jour ○ et le jour ○, le mois ○ et le jour ○, et le jour ○ et le mois ○, et a constaté que la personne punie Pendant la période d'emploi, le vendeur a coopéré ou aidé le public à négocier des contrats à terme au nom du public. La personne punie n'a pas exercé les responsabilités de supervision et de gestion de son personnel commercial et n'a pas mis en œuvre la vérification des commandes en ligne et des clients IP, ce qui est incompatible avec la sanction de la personne. Le système de contrôle interne n'est pas conforme à la réglementation et a violé la loi sur la gestion des contrats à terme. Raisons et base juridique : 1. Raisons : (1) Selon « Quiconque se trouve dans l'une des circonstances suivantes sera passible d'une amende d'au moins 120 000 NT$ mais d'au plus 2,4 millions de NT$ :... 2. Violation des règlements émis conformément à l'article 56, paragraphe 5... "L'ordre" est spécifié à l'article 119, paragraphe 1, paragraphe 2 de la loi sur le commerce à terme ; "L'activité d'un négociant à commission à terme doit être menée conformément aux lois , la réglementation et le système de contrôle interne du paragraphe précédent" est indiqué à l'article 2 des règles de gestion de la Commission des Futures. Comme précisé à l'article 2. (2) Le vendeur de la personne sanctionnée ○○○ (ci-après dénommé ○○) a coopéré ou aidé le public ○○○ à négocier des contrats à terme en son nom pendant son mandat, ce qui est incompatible avec le certificat de gestion financière n° 0930005867 de l'Association. le 7 décembre 1993 La lettre "… tous les négociants en contrats à terme et assistants en matière de négociation de contrats à terme devraient renforcer le mécanisme d'audit interne, et ni l'entreprise ni ses employés ne doivent s'engager, coopérer ou aider dans des opérations au nom des clients…". de supervision et de gestion, et ne mettent pas en œuvre le système de contrôle interne ca-21230 Gestion des vendeurs "... Ni l'entreprise ni ses employés ne doivent s'engager, coopérer (par exemple : intermédiaire, intermédiaire, agence ou autres activités similaires) ou aider à opérations pour le compte de clients « Situation » constitue une violation de l'article 2, point 2 des règles de gestion de la Commission à terme. (3) La personne sanctionnée n'a pas mis en œuvre l'opération d'inspection de la même adresse IP du commerçant sans lettre de nomination, et le système de contrôle interne ca-21210 a confié l'opération de négociation et de transaction au moment de la transaction "... doit sélectionner un jour sur une base mensuelle (au moins un jour ouvrable par mois) pour filtrer les traders ayant la même adresse IP qui passent des commandes en ligne et gérer les questions suivantes pour les traders qui n'ont pas émis de lettre de nomination :. ..(2) Examiner les opérations d'ouverture de compte des traders, le type d'opérations de trading confiées (fréquence des transactions, statut des profits et pertes, passation des ordres), etc.) et s'il y a des anomalies ou des violations des dispositions légales dans l'opération d'envoi du relevé, le dépôt et opérations de retrait, etc...." La réglementation est incompatible avec les dispositions de l'article 2, paragraphe 2 (4) des règles de gestion de la Commission des contrats à terme. Cela est attesté par le rapport d'audit soumis par la Bourse à terme le ○mois, année ○, l'opinion de la personne sanctionnée le mois ○ de l'année ○ et l'opinion de l'employé le mois ○ de l'année ○, comme en témoigne l'article 119 de la loi sur le commerce à terme. L'article 1, paragraphe 2, stipule que la décision est soumise à la sens de la décision. 2. Base juridique : Article 119, point 1, point 2 de la loi sur le commerce des contrats à terme, article 2, point 2 du règlement de gestion de la Commission des contrats à terme. Mode de paiement : 1. Délai de paiement : Payer dans les 10 jours à compter du lendemain de la signification de cette sanction. 2. Veuillez effectuer le paiement selon les précautions indiquées sur le bulletin de versement joint à (l'agence). Notes : 1. Si la personne passible de la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit déposer une requête par l'intermédiaire de cette association (district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément aux dispositions de l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les requêtes dans un délai de 30 jours. à compter du lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue Xianmin) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les requêtes, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction et la personne soumise à la sanction devra quand même payer l'amende. 2. Si la personne passible de la sanction ne paie pas l'amende dans le délai de paiement spécifié dans cette sanction, elle sera transférée à n'importe quelle succursale de l'Agence d'exécution administrative du ministère de la Justice pour l'exécution administrative conformément aux dispositions de l'article 4, paragraphe 1, de la loi sur l'exécution administrative. original: JihSun Futures Co., Ltd. (À signifier : Représentant ○○○) Copies : Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Représentant ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Représentant ○○○), nos Securities Futures Bureau (Bureau de comptabilité), Bureau des valeurs mobilières et des contrats à terme (Bureau du Secrétariat), Bureau des valeurs mobilières et des contrats à terme (Groupe de gestion des contrats à terme) -------------------------- -------------------------------------------- Destinataire de la Commission de Surveillance Financière lettre de décision : Si la copie originale est délivrée, la date est : 8 mars 112, République de Chine. Le numéro du document est : Certificat de gestion financière n° 11103654581. Personne passible de sanction : Lin ○○. Numéro de carte d'identité nationale unifiée. ou nationalité de l'étranger et numéro de permis de séjour : Adresse omise : Le but de la politique est d'arrêter l'exécution des affaires à terme de la personne sanctionnée pendant 6 mois, à compter du 15 mars 2020 jusqu'au 14 septembre 2020. JihSun Futures Co., Ltd. (ci-après dénommée JihSun Futures ) doit rendre compte à la Commission, dans les 10 jours à compter du lendemain de l'application de cette sanction, de l'état d'exécution de la suspension des activités à terme par le personnel de l'entreprise. Faits : Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ci-après dénommé Futures Exchange) a été négocié le ○ mois ○ et ○ jour, ○ mois ○ jour et ○ jour, et ○ mois ○ jour. JihSun Futures Une enquête a été menée et il a été constaté que la personne punie était en fonction. JihSun Futures Pendant cette période, toute coopération ou assistance dans le trading de contrats à terme pour le compte de tiers constitue une violation de la loi sur la gestion des contrats à terme. Raisons et base juridique : 1. Raisons : (1) Selon "...le responsable ou l'employé du secteur des contrats à terme qui enfreint la présente loi ou l'ordonnance émise conformément à la présente loi, en plus d'être puni conformément à présente loi, l'autorité compétente peut également, en fonction de la gravité du cas, ordonner l'exécution de ses affaires pour une période inférieure à 6 mois..." est stipulé à l'article 101, paragraphe 1, de la loi sur le commerce à terme ; par la suite, "Le responsable et le vendeur d'un négociant à commission de contrats à terme... ne doivent pas se livrer aux actes suivants :... 13. Autres actes qui violent la loi sur la gestion des opérations à terme ou qui sont interdits par les règlements de la Commission." Ceci est stipulé à l'article 16, paragraphe 2, paragraphe 13 des règles de gestion des gestionnaires de commissions à terme et des vendeurs. (2) La personne punie exerce ses fonctions JihSun Futures Au cours de cette période, il a coopéré ou aidé le public à négocier des contrats à terme pour le compte de tiers, ce qui est conforme à la lettre n° 0930005867 de la FMC du 7 décembre 1993 : « …Tous les négociants en contrats à terme et assistants en matière de négociation de contrats à terme devraient renforcer le mécanisme d'audit interne. . Ni la société ni ses employés ne doivent s'engager, coopérer ou aider à des opérations au nom des clients..." et enfreindre la conduite interdite à l'article 16, paragraphe 2, paragraphe 13 des règles de gestion des gestionnaires de commissions à terme et des vendeurs. (3) La violation des réglementations ci-dessus est attestée par le rapport d'inspection rapporté par la Bourse à terme le janvier ○ de l'année ○ et la déclaration d'opinion de la personne punie le mois ○ de l'année ○, et la sanction sera conformément avec l'article 101, paragraphe 1, de la loi sur le commerce à terme. Comme idée principale. 2. Base juridique : article 101, paragraphe 1, de la loi sur le commerce des contrats à terme, article 16, paragraphe 2, paragraphe 13, des règles de gestion des gestionnaires de commissions à terme et des vendeurs. Remarque : Si la personne soumise à la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit soumettre une pétition écrite par l'intermédiaire de cette association (citoyen du comté du district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément à l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les pétitions dans les 30 jours suivant le lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les recours, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction. Traduction: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (À signifier : Représentant ○○○) Copies : Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Représentant ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (Représentant ○○○), nos Securities Futures Bureau (Section de la gestion des contrats à terme)