Raison de l'inspection

De nombreux investisseurs ont téléphoné à l'équipe d'inspection pour demander la divulgation d'un plus grand nombre de courtiers néo-zélandais dont les adresses réelles étaient différentes de leurs adresses réglementaires. D'après les retours des investisseurs et le plan de travail de l'équipe d'inspection, le géomètre a décidé de se rendre àeForex du bureau en Nouvelle-Zélande et avoir une vue intuitive du courtier.

Immeuble de bureaux

Selon les informations réglementaires, le courtier agréé néo-zélandais était situé au 231 Dairy Flat Highway Albany Auckland, Suite 12. L'arpenteur a décidé de rendre visite au courtier.

L'arpenteur a trouvé le bâtiment indiqué par les informations réglementaires sans trop de problèmes selon la navigation.

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L'arpenteur est alors entré dans le bâtiment et a trouvé le numéro du bâtiment sur un mur du hall d'entrée au 1er étage. Comme indiqué par le guide au rez-de-chaussée, ce n'était paseForex Bureau de la société mais autre bureau de la société au 17e étage.

Afin d'assurer la qualité de l'inspection, l'arpenteur a pris l'ascenseur jusqu'au 17e étage et a découvert qu'il y avait deux bureaux à l'étage. L'un des bureaux appartenait à fusion5 et un autre était vide.

Conclusion

Il a été confirmé après l'inspection de l'arpenteur que l'adresse réelle deeForex en Nouvelle-Zélande était différente de son adresse réglementaire. La licence EEE du courtier délivrée par FCA était soupçonnée d'être une licence clonée qui avait été annulée.En outre, le courtier a opéré au-delà de son périmètre d'activité agréé comme le montrent sa licence de société de services financiers délivrée par FSPR et la licence de conseil en investissement délivrée par ASIC, le courtier. exploité au-delà de sa portée commerciale autorisée.