Détails de la divulgation -

National Futures Association

Année 1982Réglementé par le gouvernement

La National Futures Association (NFA) est l'organisation auto-réglementaire, affectant l'industrie de façon générale, pour l'industrie des produits dérivés des Etats-Unis, fournissant des programmes réglementaires innovants et efficaces. Désignée par la CFTC en tant qu'une association future enregistrée, la NFA s'efforce chaque jour de sauvegarder l'intégrité des marchés de produits dérivés, de protéger les investisseurs et d'assurer aux membres qu'ils peuvent répondre à leurs responsabilités réglementaires.

Divulguer le courtier

Sanction Bien

Interactive Brokers

Résumé de la divulgation

Correspondance de divulgation Correspondance des numéros réglementaires
Délai de divulgation 2022-04-14
Montant de la pénalité $ 250,000.00 USD
Raison de la punition dans sa plainte, la bcc a allégué que Interactive Brokers annulé les ordres de change des clients de détail contrairement aux raisons autorisées par la règle de conformité nfa 2-43 (a) (1) et n'a pas supervisé de manière adéquate ses employés dans la conduite de leurs activités de forex au nom de l'entreprise pour assurer le respect des exigences pertinentes de la nfa , contrairement à la règle de conformité nfa 2-36(e). dans sa décision, la bcc a conclu que Interactive Brokers a enfreint les règles de conformité nfa 2-43(a)(1) et 2-36(e).

Détails de la divulgation

commandes nfa basées dans le connecticut Interactive Brokers llc à payer une amende de 250 000 $

commandes nfa basées dans le connecticut Interactive Brokers llc à payer une amende de 250 000 $ le 14 avril, chicago - la nfa a ordonné à un marchand de contrats à terme et à un courtier de forex basé dans le connecticut Interactive Brokers LLC à payer une amende de 250 000 $. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par Interactive Brokers , dans laquelle l'entreprise n'a ni admis ni nié les allégations contenues dans la plainte. dans sa plainte, la bcc a allégué que Interactive Brokers annulé les ordres de change des clients de détail contrairement aux raisons autorisées par la règle de conformité nfa 2-43 (a) (1) et n'a pas supervisé de manière adéquate ses employés dans la conduite de leurs activités de forex au nom de l'entreprise pour assurer le respect des exigences pertinentes de la nfa , contrairement à la règle de conformité nfa 2-36(e). dans sa décision, la bcc a conclu que Interactive Brokers a enfreint les règles de conformité nfa 2-43(a)(1) et 2-36(e).

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Annexes relatives

Capture d'écran 1

Plus de divulgation réglementaire

Danger

2021-11-19

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