Financial Services Agency

25 juin 2004 Agence des services financiers Actions administratives contre Monex, Inc. 1. À la suite de l'inspection de Monex, Inc. par la Securities and Exchange Surveillance Commission, les violations suivantes des lois et règlements ont été reconnues et une recommandation a été faite pour une action administrative (s'ouvre dans une nouvelle fenêtre le 17 juin 2004). . ○ Actes de non-vérification de l'identité des transactions suspectées d'usurpation d'identité, malgré le soupçon que le donneur d'ordre de la commande se fait passer pour la personne au nom de la transaction, la commande a été acceptée et exécutée sans vérification de l'identité. Les actes ci-dessus sont considérés comme "la suspicion que l'autre partie à la transaction se fait passer pour la personne au nom de la transaction ou le représentant, etc. Cela relève de l'acte de ne pas vérifier l'identité des clients lors de la réalisation de telles transactions , et est réputé violer l'article 3, paragraphe 1 de la loi sur la vérification de l'identité, etc. des clients, etc. par les institutions financières, etc. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises aujourd'hui contre Monex, Inc. sur la base des dispositions de l'article 9 de la loi sur la vérification de l'identité des clients par les institutions financières, etc. (1) Ordonnance de correction ○ Correction de la violation ○ Clarification de la responsabilité ○ Sensibilisation approfondie à la conformité légale parmi les dirigeants et les employés ○ Mise en place d'un système de gestion de la clientèle comprenant une vérification approfondie de l'identité et garantissant son efficacité Concernant 1), rapport sur l'état de réponse d'ici le 23 juillet 2004, et rapport sur l'extraction des comptes suspects et l'état de la mise en œuvre des mesures prises à leur encontre tous les trois mois pour l'année suivante.