Financial Services Agency

7 juin 2006 Agence des services financiers Concernant une action administrative contre Monex, Inc. À la suite d'une inspection par la Securities and Exchange Surveillance Commission, Monex, Inc. a été reconnu coupable d'avoir enfreint les lois et règlements et a demandé une action administrative. fait (ouvre un nouvel onglet le 31 mai 2006). 1. Gestion inadéquate des transactions sur titres des clients, etc. pour prévenir les transactions déloyales Dans de tels cas, un système n'a pas été mis en place pour enregistrer le client en tant qu'initié de la société cotée, etc. (2) La personne en charge de la gestion du système d'inscription d'initiés au sein de la Direction de la Gestion Juridique n'a pas effectué les démarches d'inscription d'initiés pour les clients travaillant pour des sociétés cotées, etc. en rapport avec ses fonctions. De ce fait, ils opèrent dans une situation où il y a de nombreuses omissions dans l'inscription d'initiés des clients qui sont affiliés à des sociétés telles que les sociétés cotées, etc. En conséquence, la gestion des opérations sur titres des clients, etc. opèrent dans des conditions insuffisantes pour empêcher le commerce équitable. Les actes ci-dessus menés par la Société et ses employés sont réputés être des "titres de clients commerciaux" comme stipulé à l'article 10 (4) de l'ordonnance du Cabinet Office sur les règlements d'acte, etc. des sociétés de valeurs mobilières sur la base de l'article 43 (2) de Il est reconnu qu'il relève de l'acte d'exploitation d'une entreprise qui tombe dans "une situation où le statut de gestion de etc. est jugé insuffisant pour la prévention des transactions déloyales liées aux informations de l'entreprise". 2. Gestion inadéquate du système de traitement électronique de l'information pour les opérations sur titres Il y a eu un problème de calcul incorrect des prix de négociation pour certaines actions sur le marché, dû au fait que les corrections nécessaires n'ont pas été apportées au programme. (2) Étant donné que de nombreuses pannes de système se sont produites dans notre entreprise, le 12 octobre 2005, l'agence nous a ordonné de faire rapport sur les causes des pannes et les mesures pour éviter qu'elles ne se reproduisent. Un rapport a été soumis à la FSA pour établir un système de saisir l'étendue de l'impact des modifications externes du système sans les négliger, et de bien confirmer si des modifications du système sont nécessaires et s'il y a des problèmes avec le contenu. L'échec en (1) ci-dessus était dû à presque la même cause que l'échec qui s'est produit le 29 août 2005 en raison de l'incapacité à négliger l'ampleur de l'impact de la migration vers le nouveau système de la Bourse JASDAQ. entreprise, le directeur général du gestionnaire du système de la société a modifié le programme du système de la société conformément au changement du système de négociation de la bourse d'Osaka. J'ai négligé de le faire, même si j'aurais pu facilement le comprendre . Les actes ci-dessus accomplis par la Société et ses employés sont interdits par l'article 10, point 11 de l'ordonnance du Cabinet Office concernant les règlements d'acte, etc. il relève du fait d'exploiter une entreprise qui se trouve dans « une situation où la gestion de l'organisme de traitement est jugée insuffisante ». Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre la société aujourd'hui. ○ Ordre d'amélioration des affaires (1) Enquêter sur la cause de l'omission à grande échelle de l'enregistrement des initiés, clarifier les problèmes de gestion et de fonctionnement des travaux d'enregistrement des initiés dans votre entreprise et vérifier les travaux d'enregistrement Pour formuler et mettre en œuvre des mesures d'amélioration concrètes efficaces, y compris le développement de systèmes. (2) La panne du système qui s'est produite le 27 février de cette année a été causée par presque la même cause que la panne du système en août de l'année dernière, mais les mesures de prévention de la récurrence signalées aux autorités le 28 décembre de l'année dernière sont pleinement efficaces. d'échec, et mettre en place un système efficace de gestion du système, y compris l'examen des mesures pour prévenir la récurrence. (3) Clarifier la responsabilité de la direction, y compris la direction, pour la survenance des (1) et (2) ci-dessus. (4) Sensibiliser les dirigeants et les employés à la conformité légale et mettre en œuvre la formation nécessaire au bon fonctionnement de l'entreprise. (5) Rapport écrit d'ici le 7 juillet 2006 sur l'état des réponses aux points (1) à (4) ci-dessus. (Note 1. En ce qui concerne (1) ci-dessus, veuillez décrire en particulier le contexte de l'introduction du nouveau système d'inscription des initiés au moment de la fusion, et comment la direction a été impliquée dans l'introduction et a pris les décisions. 2. Concernant (2) ci-dessus, vérifier l'efficacité du système de contrôle pour les systèmes dont l'exploitation et la gestion sont externalisées, et développer le système nécessaire.