Financial Services Agency

15 avril 2011 Agence des services financiers SMBC Nikko Actions administratives contre les sociétés par actions 1. SMBC Nikko Une société par actions (ci-après dénommée "notre société") a soumis une déclaration d'accident sur la base de l'article 50, paragraphe 1, point 8 de la loi sur les instruments financiers et l'échange et de l'article 199, point 7 de l'ordonnance du Cabinet Office sur les affaires d'instruments financiers , etc. , dans une succursale de la Société, il a été signalé qu'un cas d'escroquerie frauduleuse des actifs d'un client par un vendeur a été découvert après avoir reçu une demande d'un client. Selon notre enquête, le vendeur travaillait dans la même succursale depuis 14 ans et 6 mois, et avait fraudé environ 880 millions de yens à 16 personnes qui avaient soumis des propositions à l'enquête depuis environ 10 ans. . 2. En réponse à ce rapport, la FSA a informé la Société des détails des faits de l'affaire de fraude, de la cause de sa survenance et de la raison pour laquelle elle n'a pas pu être découverte pendant une longue période sur la base des dispositions de l'article 56- 2, paragraphe 1 de la loi sur les instruments financiers et les échanges Suite à la demande et à la vérification des rapports, les problèmes suivants ont été constatés dans l'attitude de la direction et le système de contrôle interne concernant le respect des lois et règlements. (1) En réponse aux scandales passés, la Société a revu son système de contrôle interne, mais les problèmes suivants ont été identifiés et un système de prévention et de détection précoce des scandales n'a pas été mis en place. estomac. Il n'y a pas de système en place pour gérer et contrôler les vendeurs qui travaillent dans la même agence depuis longtemps. B Gestion insuffisante des clients qui vendent une grande quantité d'actifs en peu de temps et continuent de retirer des fonds. c. Communication approfondie insuffisante aux clients indiquant que l'acceptation d'espèces est interdite afin d'empêcher la fraude par le personnel de vente. RÉ. Connaissance insuffisante des conditions de vie des commerciaux par les managers et les services de gestion du personnel. (2) De plus, l'équipe dirigeante manquait également de sensibilisation aux risques de fraude des commerciaux travaillant depuis longtemps dans la même agence et au système de contrôle des retraits anormaux. (3) Bien que la Direction de l'Audit ait identifié les transactions de la victime comme nécessitant de la prudence et confirmé les détails des entretiens avec les victimes en agence, la vérification des transactions individuelles a été insuffisante, de sorte que les scandales ont longtemps été ignorés. , et les audits internes ne fonctionnent pas. 3. La situation ci-dessus est réputée être une situation dans laquelle des améliorations doivent être apportées pour l'intérêt public ou la protection des investisseurs concernant l'exploitation commerciale ou le statut de propriété des opérateurs commerciaux d'instruments financiers stipulés à l'article 51 de la loi sur les instruments financiers et les échanges. . Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises contre la Société aujourd'hui. ○ Ordre d'amélioration commerciale basé sur l'article 51 de la loi sur les instruments financiers et les échanges (1) Fournir des explications appropriées aux clients touchés par ce scandale et prendre toutes les mesures possibles pour traiter avec les clients. (2) Enquêter sur la cause profonde de ce problème, résumer l'emplacement du problème et améliorer et renforcer le système de gestion d'entreprise et le système de contrôle interne selon les perspectives suivantes. estomac. Afin d'éviter des scandales similaires, sous la direction de l'équipe de direction, nous vérifierons l'état du système de gestion des affaires et du système de contrôle interne, vérifierons les fluctuations anormales des actifs des clients, des dépôts et des retraits, etc., et mènerons une interaction quotidienne à Formuler des mesures drastiques pour éviter que cela ne se reproduise, notamment en renforçant les freins et contrepoids et en révisant le système de gestion du personnel. B Sensibiliser l'ensemble de l'entreprise à la conformité aux lois et réglementations, comme la formation des dirigeants et des employés. c. Clarifier la position de la direction de travailler pour se conformer aux lois et règlements. (Y compris la clarification de la responsabilité.) D. Assurer l'efficacité de la fonction d'audit interne. (3) Signaler par écrit le plan d'amélioration des activités concernant ce qui précède à l'Agence des services financiers d'ici le 13 mai 2011 et le mettre en œuvre immédiatement. En outre, pour le moment, les progrès et l'état de la mise en œuvre doivent faire l'objet d'un rapport trimestriel.