National Futures Association

pour diffusion immédiate le 30 mars 2022 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org commandes nfa dallas, texas présentant membre courtier et conseiller en négoce de matières premières Coquest incorporé pour payer une amende de 275 000 $ le 30 mars, chicago—nfa a ordonné Coquest incorporé ( Coquest ), un courtier introducteur membre de la nfa et un conseiller en négoce de matières premières situé à dallas, au texas, à payer une amende de 275 000 $. john alan vassallo, directeur et personne associée (ap) de Coquest , partage la responsabilité avec l'entreprise conjointement et solidairement pour 150 000 $. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le comité et une offre de règlement soumise par Coquest , vassallo et dennis todd weinmann, un autre directeur d'entreprise et ap, dans lequel ils n'ont ni admis ni nié les allégations. la plainte alléguait, entre autres, que Coquest a violé le règlement 1101 de la nfa en faisant des affaires à terme avec une société affiliée qui n'était pas membre de la nfa mais qui devait être enregistrée auprès de la cftc et ne l'était pas. en outre, la plainte alléguait que Coquest et vassallo a par négligence déclaré à la nfa que l'affilié non membre était éligible à une exemption d'enregistrement cftc. la plainte alléguait également que vassallo avait facilité une décennie de violation du règlement 1101, à la fois en tant qu'ap et directeur d'une ancienne société membre et en tant qu'ap et directeur de Coquest . en outre, la plainte alléguait que Coquest , vassallo et weinmann n'ont pas supervisé. dans sa décision, la bcc a conclu que Coquest a violé le règlement nfa 1101 et les règles de conformité nfa 2-4 et 2-9(a); que vassallo a violé les règles de conformité nfa 2-4 et 2-9(a); et que Weinmann a violé la règle de conformité nfa 2-9 (a). le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.