National Futures Association
Année 1982Réglementé par le gouvernement
La National Futures Association (NFA) est l'organisation auto-réglementaire, affectant l'industrie de façon générale, pour l'industrie des produits dérivés des Etats-Unis, fournissant des programmes réglementaires innovants et efficaces. Désignée par la CFTC en tant qu'une association future enregistrée, la NFA s'efforce chaque jour de sauvegarder l'intégrité des marchés de produits dérivés, de protéger les investisseurs et d'assurer aux membres qu'ils peuvent répondre à leurs responsabilités réglementaires.
Divulguer le courtier
Résumé de la divulgation
- Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
- Délai de divulgation 2021-09-16
- Montant de la pénalité $ 150,000.00 USD
- Raison de la punition le comité a constaté que ED&F Man ne s'est pas conformé à l'exigence d'essai de qualification de certaines personnes associées à la date de conformité.
Détails de la divulgation
La NFA ordonne à Londres, au Royaume-Uni, le courtier en swaps ED&F Man Capital Markets Limited de payer une amende de 150 000 $
pour diffusion immédiate le 16 septembre 2021 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org commandes nfa londres, royaume-uni swap Marchand ED&F Man Capital Markets limité à payer une amende de 150 000 dollars ED&F Man Capital Markets limité ( ED&F Man ) à payer une amende de 150 000 $. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par ED&F Man , dans laquelle elle n'a ni reconnu ni nié les allégations. le comité a constaté que ED&F Man ne s'est pas conformé à l'exigence d'essai de qualification de certaines personnes associées à la date de conformité. le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.
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Annexes relatives
Plus de divulgation réglementaire
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2022-03-30
Warning
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