National Futures Association

pour diffusion immédiate le 05 août 2021 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org commandes nfa new york, ny Présentation du courtier Tullett Prebon services financiers llc à payer une amende de 150 000 $ le 5 août, chicago—nfa a ordonné à new york, ny courtier introducteur Tullett Prebon Financial Services LLC (TPFS) à payer une amende de 150 000 $. la décision, rendue par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par la bcc et une offre de règlement soumise par tpfs, dans laquelle elle n'a ni admis ni nié les allégations. le comité a conclu que tpfs n'avait pas tenu de registres complets, complets et systématiques de toutes les transactions liées à l'activité de tpfs en matière de négoce d'intérêts sur matières premières. le comité a également constaté que tpfs avait omis de superviser les activités de tenue de dossiers de ses employés et n'avait pas examiné et supervisé les communications de ses personnes associées. le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.