National Futures Association

communiqués de presse 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | afficher plus d'années envoyer ceci par e-mail à un ami pour une diffusion immédiate le 20 mai 2021 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa ordonne plymouth, minn. Présentation du courtier Roy E. Abbott Futures, Inc . à payer une amende de 75 000 $ et environ 198 000 $ de dédommagement aux clients le 20 mai, chicago—nfa a ordonné à plymouth, minn. Présentation du courtier Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) à payer une amende de 75 000 $ et un dédommagement d'environ 198 000 $ aux clients qui ont subi des pertes nettes résultant d'activités commerciales inappropriées d'un ancien employé de l'entreprise. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par Abbott Futures . la plainte alléguait que Abbott Futures , agissant par l'intermédiaire de son ancien employé, a utilisé des transactions non autorisées et des demandes de transfert fictives pour attribuer de manière inappropriée des transactions gagnantes à des comptes clients privilégiés, tout en attribuant des transactions perdantes ou non rentables à des comptes clients non privilégiés. la plainte alléguait également que Abbott Futures , agissant par l'intermédiaire du même ancien employé, a exercé un pouvoir discrétionnaire sur les comptes clients sans autorisation écrite. enfin, la plainte alléguait que Abbott Futures n'a pas supervisé adéquatement l'ancien employé et les opérations de l'entreprise. dans sa décision, la bcc a conclu que Abbott Futures commis les prétendues violations des règles. nfa remercie cme group pour son aide dans cette affaire. le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.