National Futures Association

communiqués de presse 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | afficher plus d'années, envoyez ceci à un ami pour une diffusion immédiate le 29 juin 2021 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa commandes chicago, malade. marchand d'échange le Northern Trust l'entreprise doit payer une amende de 999 000 $ le 29 juin, chicago—nfa a ordonné chicago, malade. swap dealer (sd) le Northern Trust compagnie ( Northern Trust ) à payer une amende de 999 000 $. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par Northern Trust , dans laquelle elle n'a ni reconnu ni nié les allégations. la plainte alléguait que Northern Trust n'a pas établi de procédures écrites adéquates raisonnablement conçues pour s'assurer que l'entreprise a signé la documentation écrite de la relation commerciale de swap avec les contreparties avant ou simultanément à la conclusion d'une opération de swap. la plainte alléguait également que Northern Trust a omis de fournir aux contreparties de swap certaines informations importantes avant de conclure une opération de swap et a omis de fournir les marques médianes et quotidiennes pré-négociation requises à certaines contreparties. la plainte alléguait également que Northern Trust n'a pas suffisamment mis en œuvre les procédures conçues pour assurer la conformité aux normes de conduite des affaires de la CFTC et n'a pas établi et mis en œuvre des procédures raisonnablement conçues pour le traitement, la réponse de la direction, la correction, les nouveaux tests et la résolution des problèmes de non-conformité. enfin, la plainte alléguait que Northern Trust a omis d'établir et de mettre en œuvre un système adéquat pour superviser avec diligence ses activités de ds. dans sa décision, la bcc a conclu que Northern Trust commis les violations alléguées des règles et considéré Northern Trust efforts de remédiation récents en acceptant l'offre de règlement. le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.