Détails de la divulgation -

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Année 1989Réglementé par le gouvernement

La Securities and Futures Commission (SFC) est un corps statutaire indépendant établie en 1989 pour réglementer les marches bourisers et à terme de Hong Kong. La SFC dérive ses pouvoirs d'enquête, de correction et de discipline de la Securities and Futures Ordinance (SFO) et la législation subsidiaire. Opérationnellement en tant qu'un indépendant du Gouvernenment de la Région Administrative Spéciale de Hong Kong, la SFC est principalement fondée par les taxes de transactions et les frais de licence. En tant que régulateur financier dans un centre financier international, la SFC s'efforce de renforcer et protéger l'intégrité et la solidité des marchés boursiers et à terme de Hong Kong pour les bénéfices des investisseurs et de l'industrie.

Divulguer le courtier

Sanction Bien

BRIGHT

Résumé de la divulgation

Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
Délai de divulgation 2014-07-29
Montant de la pénalité $ 89,621.12 USD
Raison de la punition Publier une annonce contenant des informations fausses et/ou trompeuses

Détails de la divulgation

SFC réprimande et inflige des amendes à Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited

SFC condamne BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. et amende le 29 juillet 2014 BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) a été réprimandé et condamné à une amende de 700 000 $ par la Securities and Futures Commission (SFC) pour avoir autorisé la publication d'une publicité contenant des informations fausses et/ou trompeuses (Note 1). L'annonce publiée dans quatre journaux et sur le site Internet de Bright Talent (www.bsgroup.com.hk) du 27 août au 14 septembre 2013 a créé de fausses impressions, faisant croire que BRIGHT L'activité aurifère de Financial Group Limited (Glory Talent Group) est réglementée, et Bright Talent Global Bullion Limited (Glory Talent Gold Industry) est réglementée par la SFC. En fait, le commerce de l'or n'est pas une activité réglementée en vertu de la SFO, et Bright Gold n'est pas autorisée par la SFC à mener des activités réglementées (Note 2). Bright Talent Group est une filiale en propriété exclusive de Bright Talent Group, qui est cotée à la Bourse de Hong Kong Limited. Yaocai Gold est également une filiale en propriété exclusive du groupe Yaocai, qui exploite des activités aurifères. La SFC considère que l'aptitude et l'honorabilité de Bright Talent en tant que titulaire de licence ont été remises en question. Pour déterminer la sanction ci-dessus, la SFC a pris en compte la coopération dont Yao Cai a fait preuve pour résoudre l'action disciplinaire avec la SFC. Note de fin : Bright Talent est autorisé en vertu de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme à mener des activités réglementées de type 1 (négociation de valeurs mobilières), de type 4 (conseil en valeurs mobilières) et de type 7 (fourniture de services de négociation automatisés). Les informations contenues dans la publicité ne constituaient pas des informations fausses ou trompeuses pour inciter à des transactions aux fins des dispositions sur les fautes de marché de la SFO. Une déclaration de mesures disciplinaires concernant les questions ci-dessus est disponible sur le site Web de SFC. Dernière mise à jour le 29 juillet 2014

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