Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC condamne Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited pour violation de la réglementation et amende de 2,8 millions de dollars21 décembre 2022 Securities and Futures Commission (SFC) réprimandé Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) a également été condamné à une amende de 2,8 millions de yuans parce que Guosen a enfreint les exigences réglementaires en matière de gestion des actifs des clients et de fourniture des relevés de compte des clients (Note 1). L'enquête de la SFC a révélé qu'entre le 1er janvier 2021 et le 7 mars 2021, Guosen s'est appuyé sur les autorisations permanentes expirées de 1 009 clients pour remettre en gage leurs titres en garantie auprès d'une certaine société afin d'obtenir un logement financier bancaire en garantie. La SFC a également constaté qu'entre mai 2020 et novembre 2020, Guosen a fourni à 930 clients des relevés mensuels incomplets et incorrects. Les omissions de Guosen ont violé les règles sur les titres et les contrats à terme (titres du client) ("règles sur les titres du client"), les règles sur les titres et les contrats à terme (notes de contrat, relevés de compte et reçus) ("règles sur les notes de contrat") et les lignes directrices du code de conduite "( Remarques 2 et 3). La SFC a pris en compte toutes les circonstances pertinentes lorsqu'elle a décidé de l'action disciplinaire ci-dessus, notamment : Guosen a pris des mesures correctives pour ses violations des règles sur les titres des clients et des règles sur les notes contractuelles et a signalé de manière proactive à la SFC ; les incidents ci-dessus semblent être des incidents isolés ; il n'y a aucune preuve que les violations de la réglementation de Guosen aient causé des pertes aux clients ; et Guosen a coopéré avec la SFC pour répondre aux préoccupations de la SFC et a accepté ses conclusions et ses mesures disciplinaires. Note de fin : Guosen est autorisé en vertu de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme à opérer le type 1 (négociation de titres), le type 2 (négociation de contrats à terme), le type 4 (conseil en valeurs mobilières) et le type 5 (négociation de contrats à terme) conseil) réglementé Activités. Code de conduite pour les personnes agréées ou enregistrées auprès de la Securities and Futures Commission. La déclaration de mesures disciplinaires est disponible sur le site Web de SFC Dernière mise à jour le 21 décembre 2022