Australia Securities & Investment Commission

communiqué de presse (23-255m) Interactive Brokers paie une amende de 832 500 $ pour conduite « négligente » et « imprudente » publié le 20 septembre 2023, acteur du marché Interactive Brokers australia pty ltd (numéro d'identification 166 929 568) ( Interactive Brokers ) a payé une amende de 832 500 $ pour se conformer à un avis d'infraction du comité disciplinaire du marché (mdp). le résultat suit la conclusion du mdp selon laquelle Interactive Brokers a fait preuve de « négligence » en n'ayant pas identifié les opérations suspectes réalisées par l'un de ses clients. le mdp a également constaté que Interactive Brokers a été « imprudente » en continuant à autoriser de nouvelles transactions suspectes après qu'Asic ait fait part de ses inquiétudes concernant ces transactions, et qu'elle n'a pas maintenu les ressources organisationnelles et techniques nécessaires pour se conformer à la loi. les acteurs du marché jouent un rôle important de gardien dans la détection et la prévention des transactions suspectes. ils doivent disposer de contrôles efficaces et de ressources adéquates pour identifier et perturber efficacement les comportements inappropriés potentiels sur le marché, et ils doivent répondre rapidement aux préoccupations soulevées par asic. Les préoccupations d'Asic découlent de certains ordres de clôture d'enchères à prix unique (cspa) passés par un client de Interactive Brokers sur l'ASX entre le 10 mars et le 5 novembre 2021. le client a négocié activement des actions d'Orthocell Ltd (occ) et était connu pour Interactive Brokers en tant que commerçant expérimenté ayant travaillé dans l'industrie. le mdp a estimé que Interactive Brokers auraient dû raisonnablement soupçonner que les ordres étaient suspects pour de nombreuses raisons, notamment : qu'ils avaient été saisis ou modifiés tardivement dans le cspa, qu'ils concernaient un volume et une valeur très faibles, qu'ils ont renvoyé ou maintenu le prix pour une occupation ou au plus haut du cours. jour, et ils étaient incompatibles avec les transactions précédentes du client au cours de la journée concernée. le mdp a constaté que Interactive Brokers a permis à son client de passer certains ordres alors qu'il aurait raisonnablement dû soupçonner que le client passait ces ordres dans l'intention d'augmenter le cours de clôture de l'occ, créant ainsi une apparence fausse ou trompeuse quant au prix de l'occ. asic contacté Interactive Brokers le 14 octobre 2021 pour informer la société que les transactions de son client avaient déclenché des alertes asic. cependant, alors qu'il tentait de les contacter, Interactive Brokers a permis au client de continuer à négocier et de passer d'autres ordres suspects. en outre, les transactions du client en occ ont déclenché 44 alertes « marquant la clôture » ​​sur Interactive Brokers " propres systèmes de surveillance entre le 10 février et le 13 octobre 2021. le mdp a estimé que la réponse et le suivi du courtier interactif à l'activité suspecte étaient inadéquats, citant un certain nombre de raisons, notamment : les alertes mettent trop de temps à être clôturées, l'absence de notes significatives dans Interactive Brokers ' examens des alertes, manque d'action pour remédier à la conduite commerciale du client, et Interactive Brokers n’a déposé une déclaration d’activité suspecte auprès de l’asic que le 5 novembre 2021. le mdp a estimé que ces circonstances démontraient que Interactive Brokers ne disposaient pas d'un personnel suffisant possédant les compétences, les connaissances ou l'expérience nécessaires pour évaluer correctement les alertes ou ce personnel n'était pas suffisamment supervisé pour garantir qu'il faisait son travail. le mdp a noté que l'analyse des alertes à haut risque doit commencer à la date de transaction concernée et que l'examen de toutes les alertes doit être terminé dans un délai de quinze jours. le mdp a caractérisé cet échec par Interactive Brokers aussi négligente qu'elle aurait dû se rendre compte qu'elle ne disposait pas des «ressources organisationnelles et techniques» nécessaires pour garantir que les messages de négociation qu'elle soumettait n'interféraient pas avec l'efficacité et l'intégrité du marché. le respect de l'avis d'infraction ne constitue pas un aveu de culpabilité ou de responsabilité, et ce faisant Interactive Brokers n’est pas considéré comme ayant contrevenu au paragraphe 798h(1) de la Loi sur les corporations. consulter l'avis d'infraction sur le registre des résultats du panel disciplinaire des marchés. Les communiqués de presse asic sont des déclarations ponctuelles. veuillez noter la date de publication et utiliser la fonction de recherche interne du site pour rechercher d'autres communiqués de presse sur le même sujet ou sur des sujets connexes.