Securities and Futures Bureau

Ordonnance du tribunal de la Commission de surveillance financière. Destinataire : Si la copie originale est délivrée : 17 février 112 Numéro d'émission : Titres de gestion financière n° 1110355411 Personne à punir : Liu ○○ Numéro unifié de la carte d'identité nationale ou nationalité de l'étranger Et résidence numéro de permis : u○○○○ Adresse : ○○ Bâtiment, n° ○○, section ○○, route ○○, ○○ Ville Objet : Arrêté Mega Securities Co., Ltd. (ci-après dénommée Mega Securities ) L'exécution des affaires de la personne punie pendant un an sera suspendue du 1er mars 2020 au 29 février 2013, et l'état de l'exécution sera signalé à l'assemblée dans les 10 jours à compter du lendemain de l'exécution de la peine. Faits : Du 16 février 2011 au 9 mars 2011, le Bureau d'inspection a mené Mega Securities Une inspection générale des affaires a été effectuée et il a été constaté que la personne sanctionnée avait conservé une procuration vierge signée à l'avance par un client, accepté des commandes de clients via un logiciel social (ligne) en violation de la réglementation et avait emprunté de l'argent à des clients. Il a été constaté que le responsable de la maison de titres et le personnel de l'entreprise avaient violé les dispositions réglementaires, les dispositions de l'article 18, paragraphe 2, paragraphe 9 et paragraphe 3 du même article du Règlement de Gestion. Motifs et base juridique : 1. Selon les dispositions de l'article 18, chiffre 2, chiffre 9 du Règlement sur la gestion des responsables et du personnel d'exploitation des négociants en valeurs mobilières, le personnel d'entreprise n'est pas autorisé à emprunter de l'argent aux clients ; mêmes dispositions de l'article 18, point 3 du Règlement, personnel commercial L'exécution des affaires est interdite par la loi sur la gestion des négociants en valeurs mobilières et est interdite. Conformément à l'article 56 de la Securities and Exchange Act, si l'autorité compétente découvre qu'un employé d'une maison de titres a enfreint la présente loi ou les lois et réglementations pertinentes, affectant ainsi l'exécution normale des opérations sur valeurs mobilières, l'autorité compétente peut ordonner à l'affilié société de valeurs mobilières de cesser son activité pendant moins d'un an. Exercer ou supprimer ses fonctions. 2. Le Bureau d'inspection de cette association a effectué des inspections du 16 février 2011 au 9 mars 2011. Mega Securities Une inspection générale des affaires a été effectuée et les défauts suivants ont été constatés chez la personne punie : (1) La personne punie avait conservé et contacté le client à l'avance pour obtenir une procuration avec le sceau ou la signature originale et avait aidé le client. en passant des ordres, ce qui a violé le contrôle interne de la maison de titres Normes du système ca-11210 Dispositions sur les opérations de négociation et de transaction confiées (1) 1. Dispositions. (2) Lors de l'exécution d'activités commerciales confiées, l'acceptation d'ordres de clients via un logiciel de communication (ligne) viole les dispositions de l'article 75, paragraphe 8, du règlement intérieur de la Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (3) Emprunter de l'argent à des clients en violation de l'article 18, point 2, point 9 du Règlement sur la gestion des personnes responsables et du personnel commercial des négociants en valeurs mobilières. 3. Sur la base des violations précédemment révélées, le comportement de la personne punie a affecté l'exécution normale des opérations sur titres et la sanction est conforme aux dispositions de l'article 56 de la loi sur les valeurs mobilières. Remarque : Si la personne soumise à la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit soumettre une pétition écrite par l'intermédiaire de cette association (citoyen du comté du district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément à l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les pétitions dans les 30 jours suivant le lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les requêtes, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction, et la personne soumise à la sanction devra quand même payer l'amende initiale : Mega Securities Co., Ltd. (À signifier : Représentant : Mme Chen ○○), Liu ○○ Copie : Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Représentant : M. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center de la République de Chine (représentant) M. Chen○○), Securities Business Association de la République de Chine (représentant M. Chen○○), Bureau d'inspection---------------- -------------- --------------------------------------------- Ordonnance d'arbitrage de la Commission de surveillance financière Destinataire : Copie originale Date d'émission : Chine Numéro du document délivré le 17 février 2012 : Financial Management Securities Zi n° 11103554111 Personne à sanctionner : Mega Securities Numéro unifié d'entreprises à but lucratif d'une société par actions : 23474649 Adresse : N° ○○, Section ○○, Route ○○, ○○ Ville ○○ Représentant ou gestionnaire d'immeuble Nom : Chen○○ Adresse : N° ○○ , Section ○○, ○○ Route, ○○ Ville ○○Objectif : Conformément aux dispositions de l'article 178-1, paragraphe 1, paragraphe 4 de la Securities and Exchange Act, une amende de 480 000 NT$ a été infligée. Faits : Le Bureau d'inspection de cette association a mené une inspection générale des affaires sur la personne punie du 16 février 2011 au 9 mars 2011 et a constaté que Liu ○○ (ci-après dénommé Liu), une personne exerçant l'activité commerciale confiée , n'avait pas conservé la signature du client au préalable. Procuration vierge, acceptation illégale de commandes de clients utilisant un logiciel social (ligne) et emprunt d'argent auprès des clients. Les défauts ci-dessus montrent que la personne sanctionnée n'a pas mis en œuvre le système de contrôle interne et a violé les dispositions de l'article 2 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières. Raisons et base juridique : 1. Conformément à l'article 2, paragraphe 2, du règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières, les activités d'une maison de titres doivent être menées conformément aux lois, aux statuts et au système de contrôle interne établi. Conformément aux dispositions de l'article 178-1, paragraphe 1, paragraphe 4 de la Securities and Exchange Act, une société de valeurs mobilières qui ne met pas en œuvre un système de contrôle interne sera condamnée à une amende d'au moins 240 000 NT$ mais d'au plus 4,8 millions de NT$. 2. Le Bureau d'inspection de l'Association a mené une inspection générale des affaires de la personne sanctionnée du 16 février 2011 au 9 mars 2011 et a constaté que Liu avait conservé une procuration vierge signée à l'avance par le client et avait illégalement accepté des activités sociales. logiciels des clients. (ligne) Passer des ordres et emprunter de l'argent auprès des clients ont violé les dispositions de l'article 18, paragraphe 2, paragraphe 9 et paragraphe 3 du même article des règles des négociants en valeurs mobilières pour la gestion des personnes responsables et du personnel commercial. . 3. Les directeurs et les contre-superviseurs de la succursale de Yonghe, la personne faisant l'objet de la sanction, n'ont pas fait preuve d'une sensibilité commerciale insuffisante et n'ont pas exercé l'attention professionnelle requise aux transactions inhabituelles des clients de Liu qui n'étaient pas des mandats en face-à-face. 4. Les manquements susvisés indiquent que la personne sanctionnée n'a pas mis en œuvre le système de contrôle interne et a violé les dispositions de l'article 2, alinéa 2 du Règlement de gestion des négociants en valeurs mobilières. La sanction est la suivante : Article 178-1, Article 1, article 4 de la loi sur la bourse des valeurs Objet. Mode de paiement : 1. Délai de paiement : Payer dans les 10 jours à compter du lendemain de la signification de cette sanction. 2. Veuillez effectuer le paiement selon les précautions indiquées sur le bulletin de versement joint à (l'agence). Notes : 1. Si la personne passible de la sanction n'est pas satisfaite de cette sanction, elle doit déposer une requête par l'intermédiaire de cette association (district de Banqiao, ville de Nouveau Taipei) conformément aux dispositions de l'article 58, paragraphe 1 de la loi sur les requêtes dans un délai de 30 jours. à compter du lendemain de la punition (18e étage, n° 7, section 2, avenue Xianmin) a déposé une requête auprès du Yuan exécutif. Toutefois, conformément à l'article 93, paragraphe 1, de la loi sur les requêtes, sauf disposition contraire de la loi, le dépôt d'un recours ne met pas fin à l'exécution de cette sanction et la personne soumise à la sanction devra quand même payer l'amende. 2. Si la personne passible de la sanction ne paie pas l'amende dans le délai de paiement spécifié dans cette sanction, elle sera transférée à n'importe quelle succursale de l'Agence d'exécution administrative du ministère de la Justice pour l'exécution administrative conformément aux dispositions de l'article 4, paragraphe 1, de la loi sur l'exécution administrative. original: Mega Securities Co., Ltd. (À signifier : Représentant : Mme Chen ○○) Copie : Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Représentant : M. Lin ○○), Centre de négociation de gré à gré des titres de la République de Chine (Représentant : M. Chen ○○ ), Securities Business Association of the Republic of China (représentant M. Chen ○○), Bureau d'inspection de l'Association, Securities and Futures Bureau (Bureau de comptabilité, Bureau du secrétaire, Groupe de gestion des courtiers en valeurs mobilières)