रॉबिनहुड के खिलाफ DTCC द्वारा एक सम्मन जारी किया गया था

फेडरल सिक्योरिटीज किश्त में वादी ने रॉबिनहुड के साथ मिलकर इस सप्ताह की शुरुआत में अपनी संयुक्त योजना और निर्धारण रिपोर्ट प्रस्तुत की।

वादी का कहना है कि उन्होंने रॉबिनहुड द फर्स्ट रिक्वेस्ट फॉर डॉक्यूमेंट प्रोडक्शन की सेवा की। अन्य बातों के अलावा, अनुरोध नौ प्रभावित स्टॉक के लिए व्यापक व्यापार इतिहास का अनुरोध करता है।

वादी अन्य लोगों के अलावा, रॉबिनहुड के छह बाजार निर्माताओं और डिपॉजिटरी ट्रस्ट क्लियरिंग कॉरपोरेशन (DTCC) को नौ प्रभावित स्टॉक (यानी स्टॉक) के लिए व्यापक व्यापार रिकॉर्ड, संचार और संबंधित जानकारी प्राप्त करने के लिए तीसरे पक्ष के दस्तावेज प्रस्तुत करने का इरादा रखते हैं। जो जनवरी 2021 में व्यापारिक प्रतिबंधों के अधीन थे)। वादी का अनुमान है कि इन प्रमुख पत्रों को प्राप्त करने में कम से कम पांच से छह महीने लगेंगे, इसके बाद एक या अधिक विशेषज्ञों की मदद से तीन से चार महीने का विश्लेषण होगा।

वादी को उनकी गणना के अनुसार कम से कम दस बयान लेने के लिए कम से कम तीन महीने की आवश्यकता होगी।

वादी खोज आपत्तियों से निपटने और शायद मजबूर करने के लिए प्रस्ताव दाखिल करने का भी अनुमान लगाते हैं, जिससे इन महत्वपूर्ण दस्तावेजों की प्राप्ति और अध्ययन में और देरी हो सकती है। व्यापारियों के अनुसार, ये तृतीय-पक्ष सम्मन 1 नवंबर, 2022 तक दिए जाने की उम्मीद है।

अंतर्निहित तथ्यात्मक और कानूनी मुद्दों पर उनके अलग-अलग दृष्टिकोणों को देखते हुए, इस विवाद के पक्षकार सोचते हैं कि इस समय समझौता संभव नहीं है। हालांकि, पार्टियां इस बात से सहमत हैं कि भविष्य में समझौता वार्ता फायदेमंद हो सकती है।

समेकित क्लास एक्शन शिकायत (सीसीएसी) में दो उपाय अनुरोध शामिल हैं। काउंट I ने रॉबिनहुड पर 1934 के सिक्योरिटीज एक्सचेंज एक्ट की धारा 9 (ए) का उल्लंघन करने का आरोप लगाया है, जिसमें प्रभावित स्टॉक के मूल्य निर्धारण में हेरफेर किया गया है। काउंट II एक समान दृष्टिकोण का दावा करता है, लेकिन यह धारा 10(बी) और इसके तहत अपनाए गए नियम 10बी-5 पर आधारित है।

गणना I में धारा 9(ए)(2) और 9(ए)(4) के तहत दो उप-दावे शामिल हैं। वादी का दावा है कि रॉबिनहुड ने प्रभावित स्टॉक की कीमतों को कृत्रिम रूप से कम करने के लिए बाजार में जानबूझकर हेरफेर करके धारा 9 (ए) (2) का उल्लंघन किया है। धारा 9 (ए) (4) के बारे में, वादी का तर्क है कि रॉबिनहुड ने निवेशकों को यह विश्वास दिलाने के लिए गलत तरीके से या छोड़े गए भौतिक तथ्यों को गलत बताया कि इसमें तरलता की समस्या नहीं थी - एक समस्या जो रॉबिनहुड को निवेशकों, ग्राहकों, धन को खोने का कारण बनेगी, और , परिणामस्वरूप, एक आकर्षक आरंभिक सार्वजनिक पेशकश का अवसर।

काउंट II रॉबिनहुड पर बाजार में हेरफेर का आरोप लगाता है जब यह (1) मार्जिन आवश्यकताओं को बढ़ाता है, (2) प्रभावित स्टॉक के लिए खरीद ऑर्डर रद्द करता है, (3) एएमसी और जीएमई में समय से पहले बंद विकल्प, और (4) प्रभावितों की प्रतिबंधित और सीमित खरीद अपने मंच पर स्टॉक। इन गतिविधियों ने, आरोपों के अनुसार, “प्रभावित स्टॉक की वास्तविक मांग की एक भ्रामक छवि उत्पन्न की” और “कृत्रिम रूप से प्रभावित स्टॉक की आपूर्ति को बढ़ाया।”

कोर्ट ने अगस्त 2022 में मुकदमे को आंशिक रूप से खारिज कर दिया, लेकिन अधिकांश आरोपों को छोड़ दिया, जिनका रॉबिनहुड को जवाब देना था।

12 सितंबर, 2022 को, रॉबिनहुड मार्केट्स, इंक., रॉबिनहुड फाइनेंशियल एलएलसी, और रॉबिनहुड सिक्योरिटीज, एलएलसी ने लीड वादी ब्लू लाइन-कंसोलिडेटेड बेवरिज की क्लास एक्शन शिकायत का अपना जवाब दायर किया, जिसमें वादी अब्राहम हुआकुजा, एवा बर्नार्ड, ब्रैंडन मार्टिन, ब्रेंडन क्लार्क का नामकरण किया गया। ब्रायन हारबिसन, सेसिलिया रिवास, गारलैंड रैगलैंड जूनियर, जोसेफ गुर्नी, सैंटियागो गिल बोहोर्केज़, और ट्रेवर टारविस, और पुष्टि की पुष्टि करते हुए

कुल मिलाकर, रॉबिनहुड शिकायत में प्रत्येक दावे पर विवाद करता है, जिसमें सामग्री तालिका, हेडर, उप-शीर्षक, फुटनोट और गैर-क्रमांकित पैराग्राफ शामिल हैं, लेकिन इन्हीं तक सीमित नहीं है।

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