प्रकटीकरण विवरण -

Financial Conduct Authority

2013 वर्षसरकार द्वारा नियामक

वित्तीय आचरण प्राधिकरण (FCA) यूनाइटेड किंगडम में एक वित्तीय नियामक निकाय है, लेकिन यह यूके सरकार से स्वतंत्र रूप से संचालित होता है, और वित्तीय सेवा उद्योग के सदस्यों को शुल्क देकर वित्तपोषित किया जाता है। 19 दिसंबर 2012 को, वित्तीय सेवा अधिनियम 2012 को शाही स्वीकृति मिली, और यह 1 अप्रैल 2013 से लागू हुआ। इस अधिनियम ने वित्तीय सेवाओं के लिए एक नया नियामक ढांचा तैयार किया और वित्तीय सेवा प्राधिकरण को समाप्त कर दिया। एफसीए उपभोक्ताओं को सेवाएं प्रदान करने वाली वित्तीय फर्मों को नियंत्रित करता है और यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय बाजारों की अखंडता को बनाए रखता है। यह खुदरा और थोक वित्तीय सेवा फर्मों द्वारा आचरण के नियमन पर केंद्रित है।

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Invesco

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2014-04-28
जुर्माना राशि $ 21,623,520.00 USD
सजा का कारण वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) ने जुर्माना लगाया है Invesco एसेट मैनेजमेंट लिमिटेड और Invesco फंड मैनेजर्स लिमिटेड ( Invesco सदा) £18,643,000 निवेशकों को उनकी अपेक्षा से अधिक जोखिम के स्तर तक उजागर करने के लिए।

प्रकटीकरण विवरण

Invescoफंड प्रबंधन में विफलताओं के लिए £18.6 मिलियन का स्थायी जुर्माना

मई 2008 और नवंबर 2012 के बीच, Invesco परपेचुअल ने उन निवेश सीमाओं का पालन नहीं किया जो उपभोक्ताओं के जोखिम के जोखिम को सीमित करके उनकी सुरक्षा के लिए तैयार की गई हैं। इन नुकसानों की सीमा £5 मिलियन थी और निधियों को त्वरित मुआवजे का भुगतान किया गया है। हालाँकि, ये नुकसान अधिक हो सकते थे। इसके अलावा, फर्म ने निवेशकों को स्पष्ट रूप से सूचित नहीं किया या डेरिवेटिव के उपयोग के संबंधित जोखिमों की व्याख्या नहीं की, जिसने फंड में लीवरेज पेश किया, हालांकि फर्म को इस तरह से डेरिवेटिव का उपयोग करने की अनुमति थी। Invesco स्थायी रूप से अपने सिस्टम और नियंत्रण में सुधार करने और एफसीए द्वारा पहचाने गए मुद्दों को दूर करने के लिए तेजी से कार्य किया। "एक दूरंदेशी नियामक के रूप में एफसीए कार्रवाई करता है जहां हम उपभोक्ताओं के लिए जोखिम देखते हैं, न कि उनके नुकसान के बाद। इस मामले में सभी आकार के निवेशकों पर भरोसा किया जाता है। Invesco हमेशा अपने पैसे का प्रबंधन करने के लिए। उन्होंने एक निश्चित स्तर के जोखिम के लिए साइन अप किया लेकिन हमने पाया Invesco परपेचुअल की कार्रवाइयां निवेशकों की उचित अपेक्षाओं के विपरीत थीं।" Invesco सदा ब्रिटेन में सबसे बड़ा खुदरा निवेश प्रबंधक है। निवेशकों ने लगभग £47 बिलियन का निवेश किया है Invesco परपेचुअल ब्रांडेड फंड, जिनमें से अधिकांश का निवेश खुदरा उपभोक्ताओं द्वारा किया जाता है। एफसीए ने पाया कि Invesco परपेचुअल: निवेशकों के लिए 33 मौकों पर जोखिम को सीमित करने के लिए बनाए गए एफसीए के नियमों को तोड़ा, ये उल्लंघन 15 में से 15 मौकों पर हुए। Invesco निधियों की स्थायी ब्रांडेड श्रेणी जो प्रबंधन के तहत 70% से अधिक संपत्ति का प्रतिनिधित्व करती है; अपने निवेशकों के साथ स्पष्ट या निष्पक्ष रूप से संवाद नहीं किया क्योंकि यह प्रासंगिक सरलीकृत प्रॉस्पेक्टस में डेरिवेटिव के उपयोग का खुलासा करने में विफल रहा, और 2012 में उत्पादित प्रमुख निवेशक सूचना दस्तावेजों में डेरिवेटिव के उपयोग के प्रभाव का गलत वर्णन किया; ट्रेडों को समय पर रिकॉर्ड करने में विफल रहा, जिसका अर्थ था कि फंड की कीमत गलत हो सकती थी; और यह निगरानी करने में विफल रहा कि क्या ट्रेडों को फंडों के बीच उचित रूप से आवंटित किया गया था, जिससे यह जोखिम पैदा हो गया कि कुछ फंडों को नुकसान हो सकता है। एफसीए का उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि उपभोक्ताओं को उचित रूप से संरक्षित किया जाए। Invesco सदा के लिए एक प्रारंभिक चरण में समझौता करने के लिए सहमत हुए, उनके जुर्माने के लिए 30% छूट के लिए अर्हता प्राप्त की। इसके बिना, जुर्माना £26,632,900 होता।

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