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OKAYASU SHOJIसंयुक्त स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई जून 24, 2020 किंकी स्थानीय वित्त ब्यूरो OKAYASU SHOJI संयुक्त स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में OKAYASU SHOJI (मुख्य कार्यालय: चुओ-कू, ओसाका, कॉर्पोरेट नंबर: 21200011136572, पूंजी: 1,730 मिलियन येन; इसके बाद "कंपनी" के रूप में संदर्भित), वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम का अनुच्छेद 56-2 (इसके बाद "वित्तीय" के रूप में संदर्भित) इंस्ट्रूमेंट्स एंड एक्सचेंज एक्ट")। जब हमने पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के आधार पर एक रिपोर्ट का अनुरोध किया, तो हमें निम्नलिखित तथ्य मिले। एक संबद्ध कंपनी को उधार देने में, पूंजी पर्याप्तता अनुपात में गिरावट से बचने के लिए, कंपनी ने जानबूझकर व्यावसायिक भागीदारों को दरकिनार किया और संबद्ध कंपनी को ऋण दिया। 30 अगस्त, 2010 से फरवरी तक, कंपनी के अधीनस्थ उधारों के लिए धन आवंटित करके 28, 2022, पूंजी पर्याप्तता अनुपात में मूल आंकड़े से सुधार किया गया था, जो वास्तविक स्थिति से अलग है। पूंजी पर्याप्तता अनुपात की गणना करें और वित्तीय साधनों के व्यापार पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 172, अनुच्छेद 1 में निर्धारित एक व्यावसायिक रिपोर्ट जमा करें, आदि। एफआईईए के अनुच्छेद 46-3, पैराग्राफ 1 के आधार पर (बाद में "वित्तीय उपकरण और विनिमय अध्यादेश" के रूप में संदर्भित) पूंजी पर्याप्तता अनुपात बनाने के अलावा जो दस्तावेज़ में वास्तविक स्थिति से अलग है और इसे जमा कर रहा है प्राधिकरण, वित्तीय लिखतों और विनिमय अध्यादेश के अनुच्छेद 174 में निर्दिष्ट व्याख्यात्मक दस्तावेज, वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 46-4 के आधार पर और अनुच्छेद 6, अनुच्छेद 3 में निर्धारित पूंजी पर्याप्तता अनुपात बताते हुए एक दस्तावेज एक के साथ बनाया गया था पूंजी पर्याप्तता अनुपात जो वास्तविक स्थिति से भिन्न था, और सार्वजनिक निरीक्षण के लिए उपलब्ध कराया गया था। इसके अलावा, पूंजी पर्याप्तता अनुपात अवधि के भाग के लिए FIEA के अनुच्छेद 46-6, अनुच्छेद 2 में निर्धारित 120% से कम था। इसके अलावा, कंपनी ने FIEA के अनुच्छेद 46-6, पैराग्राफ 1 (जब पूंजी पर्याप्तता अनुपात 140 से नीचे आता है) के आधार पर वित्तीय साधनों के अनुच्छेद 179, पैराग्राफ 1, आइटम 1 और विनिमय अध्यादेश में निर्धारित मामलों में सूचनाएं प्रस्तुत की हैं। %)। मैंने नहीं किया। इस मामले के घटित होने की पृष्ठभूमि में, यह माना जाता है कि कंपनी के प्रबंधन में कानूनी अनुपालन के बारे में जागरूकता का अभाव है, जैसे कि यह सोचना कि इसे ऐसे रूप में किया जाना चाहिए जो कानून का विरोध न करे। उपरोक्त के आधार पर, आज, हमने कंपनी के खिलाफ (1) नीचे FIEA के अनुच्छेद 52, पैराग्राफ 1 के प्रावधानों के अनुसार, और (2) नीचे के अनुच्छेद 51 के प्रावधानों के अनुसार प्रशासनिक कार्रवाई की है। एफआईईए। (1) व्यवसाय को निलंबित करने का आदेश वित्तीय साधनों के व्यवसाय में सभी संचालन (ग्राहक भुगतान लेनदेन, आदि को छोड़कर, जिन्हें अधिकारियों द्वारा व्यक्तिगत रूप से अनुमोदित किया गया है) को रोकने के लिए 8 जुलाई, 2022 से 7 अगस्त, 2022 तक निलंबित कर दिया जाएगा। (2) व्यवसाय सुधार आदेश स्पष्ट करें कि प्रबंधन टीम सहित इस मामले की जिम्मेदारी इस स्वभाव पर कहाँ आधारित है। 2) कानूनी अनुपालन पर काम करने के लिए प्रबंधन के रुख का नवीनीकरण करें, पूरे कंपनी में कानूनी अनुपालन के बारे में जागरूकता को बढ़ावा देने का प्रयास करें, और व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली, आंतरिक नियंत्रण प्रणाली और आंतरिक लेखा परीक्षा प्रणाली को बढ़ाएं और मजबूत करें। (3) निलंबन अवधि के दौरान सभी अधिकारियों और कर्मचारियों के लिए "कानूनों और विनियमों के पूर्ण अनुपालन" पर प्रशिक्षण आयोजित करें (प्रशिक्षण के लिए स्व-नियामक संगठनों जैसे बाहरी संगठनों का उपयोग करें)। इस प्रशासनिक स्वभाव की सामग्री को सभी ग्राहकों को समझाएं और उचित उपाय करें। (5) उपरोक्त (1) से (4) के लिए ठोस उपाय और कार्यान्वयन की स्थिति एक महीने के भीतर (उसके बाद हर तीन महीने में) लिखित रूप में रिपोर्ट की जाएगी।